南边中证500ETF蚁集(LOF)C,南边中证500ETF蚁集(LOF)I: 南边中证500交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书(更新)

南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资 基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）    基金束缚东谈主：南边基金束缚股份有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                  南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                            谬误领导    本基金经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可[2009]755 号文核准召募，并于 2009 年 金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，将本基金变更为中证 500 交易型洞开式指数证券投资基 金的蚁集基金，本基金的称呼相应变更为“南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金联 接基金（LOF）”。修改事项已报中国证监会备案，自 2013 年 2 月 22 日起收效。投资者可 探访本公司网站(www.nffund.com)查阅革新后的基金合同、托管条约全文。    基金束缚东谈主保证招募评释书的内容信得过、准确、齐备。本招募评释书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投老本基金前，投资者应全面了解本基金的家具特性，充分谈判自身的风险承受智力， 感性判断阛阓，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂静决策，取得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券独到的非系统性风险；由于基金投资东谈主相连大 量赎回基金产生的流动性风险；基金束缚东谈主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险；本 基金的特定风险：本基金为方针 ETF 的蚁集基金，通过投资方针 ETF 细致追踪中证 500 指数 的进展，与方针 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着研究和区别等；本基金可根据法律 律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、阛阓风险和信用风 险等转融通业务独到风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应精采阅读《招募说 明书》、《基金合同》及基金家具府上提要等信息流露文献。    本基金投资范围包括中国存托根据，存在中国存托根据价钱大幅波动致使出现较大亏本 的风险、与中国存托根据刊行机制联系的风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹适度未达约定方针、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往功绩并不预示其改日进展。    基金束缚东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 500 指数。中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股 及总市值排行前 300 名的股票后，总市值排行靠前的 500 只股票组成，概括反馈中国 A 股市 场中一批中小市值公司的股票价钱进展。    联系标的指数具体编制有商酌及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   本招募评释书如故本基金托管东谈主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日，联系财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                   南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                     §1 序言   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督束缚办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露束缚 办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚规 定》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金 指引》）以及《南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金（LOF）基金合同》 编写。   基金束缚东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募评释书所载明的府上苦求召募 的。本基金束缚东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        §2 释义   在本招募评释书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金由南边中证 500 指数证券投资基金（LOF）通过基金合同革新变更而来 金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验革新和补充 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 募评释书》偏激更新 （LOF）基金家具府上提要》偏激更新 场地性律例、场地政府规章偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的范例性文献及对该等法律法 规常常作出的革新 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次革新，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次革新的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的革新 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的革新              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的革新 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的革新 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的革新 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚规则》 及颁布机关对其常常作念出的革新 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的修 订 行政区和台湾地区 体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 登记或经政府联系部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体和其他组织 证券期货投资束缚办法》（包括其常常革新）及联系法律律例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 资基金（简称中证 500ETF） 现，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，遴聘洞开式运作方式的基金，简称蚁集基金 交易过户、转托管及依期定额投资等业务             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务经验、并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司招供的深圳证券交易所会员单元 资者基金账户的建立和束缚、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理 披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等 股份有限公司或接受南边基金束缚股份有限公司托付代为办理注册登记业务的机构。   本基金 A 类份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限就业公司；本基金 C 类和 I 类 份额的注册登记机构为南边基金束缚股份有限公司 件，基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并收到其书面说明的日历 的表率拒绝基金合同的日历 额的行动 份额的行动             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 额与基金束缚东谈主束缚的其他基金份额间的调整行动 理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的步地 束缚股份有限公司办理注册登记业务使用的系统 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动 进行转登记的行动 东谈主民币平日股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构 的证券登记结算系统 理的基金份额余额偏激变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的 注册登记系统 买卖基金份额的变动及结余情况的账户 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规则 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》规则的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险束缚工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 由基金束缚东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震偏激他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府 征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易   以上释义中触及法律律例、业务功令的内容，法律律例、业务功令革新后，如适用本基 金，联系内容以革新后法律律例、业务功令为准。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                         §3 基金束缚东谈主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业束缚合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业束缚合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电束缚局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 南边基金束缚股份有限公司董事长，南边东英资产束缚有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，束缚学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才换取服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资束缚有限公司，曾任华泰证券资产束缚总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金束缚股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金束缚股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 束缚局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东谈主员束缚处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督束缚委员会企业指示东谈主员束缚处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金束缚股份有限公司董事。    李平先生，工商束缚硕士，中国籍。曾任深圳市城市诱惑开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市诱惑开发（集团）有限公司董事，深圳资 产束缚有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和蔼东谈主寿保障股份有限公司监事，金融厚实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金束缚股份有限 公司董事。    陈明雅女士，束缚学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金束缚股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金束缚股份 有限公司董事。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边基金 束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，汲引部长江学者特聘汲引，中国籍。 曾任东南大学经济束缚学院汲引，南京大学工程束缚学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学汲引、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行寂静董事， 汇丰银行（中国）寂静董事，东吴证券股份有限公司寂静董事，上海证券交易所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金束缚股份有限公司寂静董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司寂静董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂静董事，中国重汽（香港）有限公司寂静非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司寂静非实施董事，南边基金束缚股份有限公司寂静董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学束缚学院会 计学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东束缚管帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司寂静董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂静董事，南边基金束缚股份有限公司寂静董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商束缚硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平日合伙）束缚合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金束缚 股份有限公司寂静董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教授。现任复旦大学束缚学院 副汲引，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂静董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂静董事，苏州汇科本事股份有限公司寂静董事，南边基金束缚股份有限公司寂静董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务束缚部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金束缚股份有限公司监事会主席。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行束缚培训生、投资银行部债务融资部 高档花样司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业束缚专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部宽待及资产束缚中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金束缚股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高档策划司理，兴业 证券计谋发展部经营商酌与绩效分析司理、私财委科技金融部谋划发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和宽待谋划处总监、钞票束缚部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票束缚部副总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   陆文清先生，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥宽待中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥宽待中心总司理。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商束缚硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、花样司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金束缚有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险束缚师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金束缚股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看护长。现任南边基金束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚 有限公司董事。              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商束缚硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本束缚有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金束缚有限公司董事长等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实施总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产束缚有限公司董事等职务。现任南边基 金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及商酌财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司看护长， 南边老本束缚有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限就业公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金束缚有限公司财务部总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产束缚有限公司董事，南边老本束缚有限公司监事，深圳 南边股权投资基金束缚有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金束缚商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管商酌投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金束缚有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金束缚股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）    本基金历任基金司理为：张原先生，束缚期间为 2009 年 9 月 25 日至 2013 年 4 月 19 日； 潘海宁先生，束缚期间为 2011 年 2 月 17 日至 2013 年 4 月 21 日；罗文杰女士，束缚期间为 2013 年 4 月 22 日于今。    罗文杰女士，好意思国南加州大学数学金融硕士、好意思国加州大学计较机科学硕士，具有基金 从业经验。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析就业。2008 年 9 月加入南边基金， 曾任南边基金数目化投资部基金司理助理；现任指数投资部总司理。2013 年 5 月 17 日至 2015 年 6 月 16 日，任南边策略基金司理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 1 月 18 日，任南边策略、 南边量化羼杂基金司理；2016 年 12 月 30 日至 2019 年 4 月 18 日，任南边安享完全收益、 南边卓享完全收益基金司理；2018 年 2 月 8 日至 2020 年 3 月 27 日，任 H 股 ETF 基金司理； 年 12 月 23 日，任 500 医药基金司理；2021 年 3 月 12 日至 2023 年 2 月 24 日，任南边中证 翻新药产业 ETF 基金司理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 2 月 24 日，任南边中证全指医疗 保健 ETF 基金司理；2020 年 12 月 25 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边策略基金司理；2021 年 7 月 2 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基金司理；2022 年 6 月 17 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金司理；2023 年 5 月 30 日至 2024 年 7 月 5 日，任南边恒生香港上市生物科技 ETF 发起蚁集（QDII）基金 司理；2013 年 4 月 22 日于今，任南边 500、南边 500ETF 基金司理；2013 年 5 月 17 日于今， 任南边 300、南边 300 蚁集基金司理；2015 年 2 月 16 日于今，任南边恒生 ETF 基金司理；2017 年 7 月 21 日于今，任恒生蚁集基金司理；2017 年 8 月 24 日于今，任南边房地产蚁集基金 司理；2017 年 8 月 25 日于今，任南边房地产 ETF 基金司理；2018 年 4 月 3 日于今，任 MSCI 基金基金司理；2018 年 6 月 8 日于今，任 MSCI 蚁集基金司理；2020 年 7 月 24 日于今，兼 任投资司理；2024 年 6 月 26 日于今，任南边中证国新港股通央企红利 ETF 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边基金南边东英沙特阿拉伯 ETF（QDII）基金司理；2024 年 9 月 12 日于今，任南边中证国新港股通央企红利 ETF 发起蚁集基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交易束缚部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混联合 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 申购、赎回和注册登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金束缚东谈主的财产彼此寂静，对所束缚的不同基金财产折柳束缚，折柳记账，进 行证券投资； 益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规则； 同偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不得向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 管东谈主追偿；          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直束缚； 采纳灵验秩序，防患违背《证券法》行动的发生； 制轨制，采纳灵验秩序，防患下列行动的发生：   　　（1）将基金束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不自制地对待束缚的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   　　（5）依照法律、行政律例联系规则，由中国证监会规则遏抑的其他行动。 律例及行业范例，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、阻挠、不答允严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽牵扯、蹧跶权利；   （7）泄露在职职期间细察的联系证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商酌等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何状貌为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违背证券交易步地业务功令，利用对敲、倒仓等技巧阁下阛阓价钱，扯后腿阛阓秩 序；             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗要素；   （12）以不刚直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例遏抑的行动。   为崇尚基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金遏抑从事下列行动：   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行适度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，苦守抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律律例或监管部门取消上述遏抑性规则，履行顺应表率后，本基金投资可不受上述 规则限制。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 大利益； 容、基金投资商酌等信息；   为了保证公司范例运作，灵验地驻扎和化解束缚风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金束缚东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   　　里面适度轨制是指公司为已毕里面适度方针而建立的一系列组织机制、束缚方法、 操作表率与适度秩序的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本束缚轨制、部门业务规章 等组成。   　　公司里面适度大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本束缚 轨制的统领和领导，里面适度大纲明确了内控方针、内控原则、适度环境、内控秩序等内容。   　　基本束缚轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投资束缚轨制、监察稽核制 度、基金管帐轨制、信息流露轨制、信息本事束缚轨制、府上档案束缚轨制、功绩评估观察 轨制和贫困应变轨制等。   　　部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭 就业、操作守则等的具体评释。   　　健全性原则。里面适度机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作本领。   　　灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，崇尚内适度度的 灵验实施。   寂静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对寂静，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的秩序来实行。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   　　成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科 学化的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度 效果。   （1）里面管帐适度轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、律例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐就业操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的 管帐系统适度。   　　里面管帐适度轨制包括根据轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、 基金财务计帐轨制和表率、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销束缚办法、财产登 记撑抓和什物质产清点轨制、管帐档案撑抓和财务嘱托轨制等。   　　（2）风险束缚适度轨制   　　风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构 竖立、风险适度的表率、风险适度的具体轨制、风险适度轨制实施情况的监督等部分组成。   　　风险适度的具体轨制主要包括投资风险束缚轨制、交易风险束缚轨制、财务风险控 制轨制、信息本事系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制 等表率性风险束缚轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司成立看护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂静董事同意。   看护长负责组织领导公司监察稽核就业。除应当规避的情况外，看护长享有充分的知情 权和寂静的调查权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险束缚等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。看护长应当依期或者 不依期向全体董事报送就业论述，并在董事会及董事会下设的联系专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   　　公司成立监察稽核部门，具体实施监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。   监察稽核轨制包括里面稽核束缚办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺从联系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项束缚轨制和业务规章的情况。              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续经营   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的谬误组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行相似通过自 己的努力赢得了精湛的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚抓审慎恰当经营、可抓续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托障翳世界的分支机构、雄伟的电子化收罗和多元化的金融产 品，悉力为宽广客户提供优质的金融服务，与宽广客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教学丰富，服务优质，功绩 超过，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面适度审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计论述。自 2010 年起中国农 业银行相连通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证，标明了寂静自制第三方对中国农 业银行托管服务运作经由的风险束缚、里面适度的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强智力诱惑，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌宽待’TOP10 受奖盛典” 中收获超过，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 年相连荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心首次成立的“银行间本 币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概括束缚部、业务束缚 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息束缚部、营运束缚部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务造就好、服务智力强，高档束缚层均有 20 年以上金融从业教学和高 级本事职称，醒目国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 885 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险适度轨制评释   严格顺从国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系束缚规则，遵法经营、 范例运作、严格监察，确保业务的恰当运行，保证基金财产的安全齐备，确保联系信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   风险束缚委员会总体负责中国农业银行的风险束缚与里面适度就业，对托管业务风险管 理和里面适度就业进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险束缚处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，寂静诈欺监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制适度体系，建立了束缚轨制、适度轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；业务东谈主员具备从业经验；业务束缚实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权就业实行齐集适度，业务图章按规程撑抓、存放、使用，账 户府上严格撑抓，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，紧闭束缚，实施音像监控；业 务信息由专职信息流露东谈主负责，防患泄密；业求已毕自动化操作，防患东谈主为事故的发生，技 术系统齐备、寂静。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （三）、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规则的投 资比例和遏抑投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金束缚东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金束缚东谈主的投资指示等监督基金束缚东谈主的其他行动。   当基金出现相当交易行动时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 束缚东谈主进行领导； 示联系基金束缚东谈主并报中国证监会。                南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        §5 联系服务机构   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东谈主：张锐珊 南边中证 500ETF 蚁集(LOF)A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：廖林                                        研究东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn     南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                            融大街 25 号                            办公地址：北京市西城区闹                            市口大街 1 号院 1 号楼                            法定代表东谈主：张金良                            电话：010－66275654                            传真：010－66275654                            研究东谈主：王嘉朔                            客服电话：95533                            网址：www.ccb.com                            兴门内大街 1 号                            办公地址：北京市西城区复                            兴门内大街 1 号                            法定代表东谈主：葛海蛟                            客服电话：95566                            网址：www.boc.cn                            由贸易试验区银城中路 188                            号                             办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区银城中路 188                            号                            法定代表东谈主：任德奇                            电话：021-58781234                            传真：021-58408483                            研究东谈主：高天                            客服电话：95559     南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                            公    司    网    址     ：                            www.bankcomm.com                            南正途 7088 号招商银行大                            厦                            办公地址：深圳市福田区深                            南正途 7088 号招商银行大                            厦                            法定代表东谈主：缪建民                            研究东谈主：季平伟                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com           公司               融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东谈主：刘建军                            研究东谈主员：李雪萍                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com           公司               路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东谈主：张为忠                            研究东谈主：朱瑛                            研究电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             办公地址：北京市晨曦区光                             华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             法定代表东谈主：方合英                             研究东谈主：王晓琳                             电话：010-66637271                             客服电话：95558                             网            址              ：                             http://www.citicbank.com/                             风东路 713 号                             法定代表东谈主：王凯                             客服电话：400-830-8003                             网址：www.cgbchina.com.cn                             兴门内大街 2 号                             办公地址：北京市西城区复                             兴门内大街 2 号                             法定代表东谈主：高迎欣                             研究东谈主：寇静怡                             电话：010-58560666                             客服电话：95568                             网址：www.cmbc.com.cn                             平桥大街 25 号、甲 25 号中                             国光大中心      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             办公地址：北京市西城区太                             平桥大街 25 号中国光大中                             心                             法定代表东谈主：吴利军                             研究东谈主：闵爱勤                             电话：010-63637199                             传真：010-63639709                             客服电话：95595                             网址：www.cebbank.com                             号中山大厦                             办公地址:上海市浦东新区银                             城路 167 号 9 层                             法定代表东谈主:吕家进                             研究东谈主:孙琪虹                             研究电话:021-52629999                             客服电话:95561                             网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             研究东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com                             国门内大街 22 号      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             办公地址：北京市东城区建                             国门内大街 22 号                             法定代表东谈主：李民吉                             研究东谈主:王者凡                             研究电话：010-85238890                             客服电话:95577                             网址：www.hxb.com.cn                             山区鸿宁路 1788 号                             办公地址：浙江省杭州市拱                             墅区环城西路 74 号                             法定代表东谈主：陆建强                             研究东谈主：宋超                             研究电话：0571-87659644                             传真：0571-87659954                             客服电话：95527                             网址：www.czbank.com                             春路 46 号杭州银行大厦                             办公地址：杭州市下城区庆                             春路 46 号杭州银行大厦                             法定代表东谈主：宋剑斌                             研究东谈主：蔡捷                             研究电话：0571-85109708                             客服电话：95398                             网址：www.hzbank.com.cn                             银城中路 168 号      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             办公地址：上海市浦东新区                             银城中路 168 号                             法定代表东谈主：金煜                             研究东谈主：汤征途                             研究电话：021-68475521                             客服电话：95594                             网址：www.bosc.cn                             融大街甲 17 号首层                             办公地址：北京市西城区金                             融大街丙 17 号                             法定代表东谈主：霍学文                             客服电话：95526                             网            址             ：                             www.bankofbeijing.com.cn            公司               山东二路 70 号                             办公地址：上海市黄浦区中                             山东二路 70 号                             法定代表东谈主：徐力                             研究东谈主：施传荣                             研究电话：021-61899110                             客 服 电 话 ： 021-962999 、                             网址：www.shrcb.com                             号                             办公地址：南京市中华路 26                             号      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             法定代表东谈主：葛仁余                             研究东谈主：徐继军                             电话：025-51811189                             客服电话：95319                             网址：www.jsbchina.cn                             育路 21 号                             办公地址：东莞市莞城区体                             育路 21 号                             法定代表东谈主：程劲松                             研究东谈主：朱杰霞                             研究电话：0769-27239605                             客服电话：956033                             网址：www.dongguanbank.cn                             山区秦岭路 6 号                             办公地址：山东省青岛市崂                             山区秦岭路 6 号                             法定代表东谈主：景在伦                             研究东谈主：陈界交                             研究电话：0832-68629956                             客服电话：（青岛）96588；                             （世界）400-66-96588                             网址：www.qdccb.com                             州区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞                             州区宁东路 345 号                             法定代表东谈主：陆华裕      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             研究东谈主：胡技勋                             研究电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn                             山大街 88 号                             办公地址：南京市建邺区江                             山大街 88 号                             法定代表东谈主：谢宁                             研究东谈主：徐冬琴                             研究电话：025-83076059                             客服电话：95302                             网址：www.njcb.com.cn                             办公地址：武汉市江汉区建                             设正途 933 号武汉生意银行                             大厦                             法定代表东谈主：刘波                             研究东谈主：张晓欢                             研究电话：027-82656924                             传真：027-82656099                             客服电话：96558（武汉）、                             网址：www.hkbchina.com                             平门街 6 号                             办公地址：重庆市江北区永                             平门街 6 号      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             法定代表东谈主：杨秀明                             研究东谈主：陈郅骁                             电话：023-63367180                             传真：023-63792412                             客服电话：956023                             网址：www.cqcbank.com            公司               城区鸿福东路 2 号                             办公地址：东莞市东城区鸿                             福东路 2 号东莞农商银行大                             厦                             法定代表东谈主：卢国锋                             研究东谈主：洪晓琳                             电话：0769-22866143                             传真：0769-22866282                             客服电话：0769-961122                             网址：www.drcbank.com                             正途 599 号                             办公地址：乌鲁木王人市会展                             正途 599 号                             法定代表东谈主：任想宇                             研究东谈主：王小培、杜轩                             电话：0991-4500319、0991-                             传真：0991-4500319                             客服电话：0991-96518                             网址：www.uccb.com.cn      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             江东路 30 号广州银行大厦                             办公地址：广州市河汉区珠                             江东路 30 号广州银行大厦                             法定代表东谈主：丘斌                             研究东谈主：蒋伟                             电话：020-22386433                             传真：020-28302021                             客服电话：020-96699                             网址：www.gzcb.com.cn                             大街 28 号                             办公地址：石家庄市祯祥北                             大街 28 号                             法定代表东谈主：梅爱斌                             研究东谈主：李博                             电话：0311-88627587                             传真：0311-88627027                             客服电话：400-612-9999                             网址：www.hebbank.com            有限公司             政中路 9 号                             办公地址：常州市武进区延                             政中路 9 号                             法定代表东谈主：陆晨曦                             研究东谈主：李仙                             电话：0519-80585939                             传真：0519-89995170                             客服电话：96005      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             网址：www.jnbank.com.cn                             办公地址：厦门市湖滨北路                             法定代表东谈主：姚志萍                             研究东谈主：客户服务中心                             客 服 电 话 ： 400-858-8888                             （ 大 陆 地 区 ） 0080-186-                             网           址              ：                             www.xmbankonline.com                             泽区泉泰路 266 号                             办公地址：福建省泉州市丰                             泽区泉泰路 266 号                             法定代表东谈主：林阳发                             研究东谈主：骆剑峰                             电话：0595-22551071                             传真：0595-22578871                             客服电话：96312                             网           址              ：                             http://www.qzccbank.com/ 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                            研究电话：021-38565547                             客服电话：95562                             网址：www.xyzq.com.cn                             岭中路 1012 号国信证券大                             厦十六层至二十六层                             办公地址：深圳市福田区福                             华沿路 125 号国信金融大厦                             法定代表东谈主：张纳沙                             研究东谈主：于智勇                             电话：0755-82130833                             客服电话：95536                             网址：www.guosen.com.cn 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东谈主：王晟                        研究东谈主：辛国政                        研究电话：010-80928123                        客服电话：4008-888-888 、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn                        由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东谈主：朱健                        研究东谈主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtja.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        研究东谈主：张峰源                        电话：021-20315719 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn                        号                        办公地址：上海市中山南路                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-63809892                        研究东谈主：徐步夷                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市晨曦区景                        辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                        大厦 13 层                        法定代表东谈主：王常青                        研究东谈主：谢平定                        研究电话：010-56135799                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        新广州常识城起飞一街 2 号                        办公地址：广州市河汉区马                        场路 26 号广发证券大厦                        法定代表东谈主：林传辉                        研究东谈主：黄岚 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        田街谈金田路 2026 号动力                        大厦南塔楼 10-19 层                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈金田路 2026 号动力                        大厦南塔楼 10-19 层                        法定代表东谈主：王军                        研究东谈主:杨茜淳                        研究电话:0755-83558761                        客 服 电 话 :0755-33680000                        网址：www.cgws.com                        田街谈福华沿路 111 号                        办公地址：深圳市福田区福                        华沿路 111 号招商证券大厦                        法定代表东谈主：霍达                        研究东谈主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座                        办公地址：北京市晨曦区亮                        马桥路 48 号中信证券大厦 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        法定代表东谈主：张佑君                        研究东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        乐路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长                        乐路 989 号世纪商贸广场 45                        层                        法定代表东谈主：张剑                        研究东谈主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        研究东谈主:郁疆                        研究电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        田路与福中路交壤处荣超商 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        务中心 A 栋第 18 层-21 层及                        第 04 层 01、02、03、05、                        办公地址：深圳市福田区益                        田路 6003 号荣超商务中心                        A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        研究东谈主：万玉琳                        研究电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008 、                        网址：www.ciccwm.com                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木王人市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东谈主：王献军                        研究东谈主：梁丽                        研究电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东谈主：高振营                        研究东谈主：江恩前                        研究电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        田街谈福华沿路 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈福华沿路 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        研究东谈主：陈剑虹                        研究电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网           址            ：                        http://www.essence.com.cn/         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        研究东谈主：赵如意 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                        法定代表东谈主：宁敏                        研究东谈主：初晓                        研究电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        西城区闹市口大街 9 号院 1                        号楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        研究东谈主：苏拘泥                        研究电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        由贸易试验区浦明路 8 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 8 号                        法定代表东谈主：顾伟                        研究东谈主：曹宇鑫                        研究电话：021-80508504                        客服电话：95376                        网址：www.mszq.com 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东谈主：金文忠                        研究东谈主：胡月茹                        研究电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市晨曦区朝                        阳门北大街 18 号中国东谈主保                        寿险大厦 12-18 层                        法定代表东谈主：张海文                        基金业务研究东谈主：孙燕波                        研究电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：四川省成都市高                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        研究东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        汉区淮海路 88 号                        法定代表东谈主：金才玖                        研究东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                        网址：www.95579.com                        融合区南山街谈梦海正途                        座 1401-1408、1501-1508、                        办公地址：深圳市南山区梦                        海正途 5073 号华海金融创                        新中心 C 座 16-19 层                        法定代表东谈主：李剑峰                        研究东谈主：陆玮璐                        研究电话：13901892665                        客服电话：956019                        网址：www.csco.com.cn 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        研究东谈主:安岩岩                        研究电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        川中路 213 号 7 楼                        办公地址：上海市黄浦区四                        川中路 213 号久事商务大厦                        法定代表东谈主：李海超                        研究东谈主：邵珍珍                        研究电话：021-53686888                        传真：021-53686100-7008                        客服电话：4008918918                        网址：www.shzq.com                        市香坊区赣水路 56 号                        办公地址：黑龙江省哈尔滨                        市松北区翻新三路 833 号                        法定代表东谈主：赵洪波                        研究东谈主：王金娇                        电话：18845074611                        传真：0451-82337279                        客服电话：956007 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        网址：www.jhzq.com.cn                        太湖新城金融一街 8 号 7-9                        层                        办公地址：江苏省无锡滨湖                        区太湖新城金融一街 8 号 7-                        法定代表东谈主:葛小波                        研究东谈主:郭逸斐                        研究电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        区可园南路 1 号金源中心                        办公地址:广东省东莞市莞城                        区可园南路 1 号金源中心                        法定代表东谈主：陈照星                        研究东谈主:彭淑娴                        研究电话：0769-22220327                        客服电话：95328                        网址:www.dgzq.com.cn                        开发区第二大街 42 号写字                        楼 101 室                        办公地址：天津市南开区宾                        水西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇                        研究东谈主：王星                        电话：022-28451922 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        区金田路 4036 号荣超大厦                        办公地址：深圳市福田中心                        区金田路 4036 号荣超大厦                        法定代表东谈主：何之江                        研究东谈主:王阳                        研究电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        直门南大街 3 号国华投资大                        厦 9 层 10 层                        办公地址：北京市东城区东                        直门南大街 3 号国华投资大                        厦 9 层 10 层                        法定代表东谈主：翁振杰                        研究东谈主：张晖                        电话：010-87413731                        传真：010-84183311-3389                        客服电话：400-818-8118                        网址：www.guodu.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        法定代表东谈主：范力                        研究东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江正途 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临                        江正途 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        研究东谈主：何雯                        研究电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        市柳梧新区国际总部城 3 幢                        办公地址：深圳市南山区深                        南正途 9688 号华润置地大                        厦 C 座 31-33 层                        法定代表东谈主：林立                        研究东谈主：贾士杰                        研究电话：0755-82707888                        客服电话:400-188-3888 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        网址:www.chinalin.com                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        研究东谈主：曹梦媛                        研究电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        湖新区紫云路 1018 号                        办公地址：安徽省合肥市滨                        湖新区紫云路 1018 号                        法定代表东谈主：章宏韬                        研究东谈主：范超                        研究电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        办公地址：云南省昆明市北                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        法定代表东谈主：沈春晖                        研究东谈主：杨敏珺                        研究电话：0871-63582843                        客服电话：956060 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        网           址           ：                        http://www.hongtastock.com                        子林四路紫竹七谈 18 号光                        大银行大厦 18 楼                        办公地址：深圳市福田区竹                        子林四路紫竹七谈 18 号光                        大银行大厦 18 楼                        法定代表东谈主：刘强                        研究电话：0755-83706665                        客服电话：95341                        网址：www.ytzq.com                        星路 201 号浙商证券大楼                        法定代表东谈主：吴承根                        研究东谈主：夏帆                        电话：0571-87901139                        客服电话：95345                        网址：www.stocke.com.cn                        由贸易试验区浦电路 370 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦电路 370 号                        法定代表东谈主：刘加海                        研究东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        办公地址：山西省太原市府                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        法定代表东谈主：王怡里                        研究东谈主：郭熠                        研究电话：0351－8686659                        客服电话：400-666-1618，                        网址：www.i618.com.cn                        沿路 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        沿路 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东谈主:吴礼顺                        研究东谈主:单晶                        研究电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        屏路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区                        滨江正途 5129 号陆家嘴滨                        江中心 N1 座                        法定代表东谈主：苏军良 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        业路 1777 号海信南边大厦                        办公地址：深圳市南山区创                        业路 1777 号海信南边大厦                        法定代表东谈主：李永湖                        研究电话：0755-82943755                        客服电话：95329                        网址：www.zszq.com                        星路 13 号                        办公地址：广东省深圳市福                        田区竹子林四路光大银行大                        厦 3F                        法定代表东谈主：何春梅                        研究东谈主：王宁基                        电话：0755-83024712                        传真：0755-82835785                        客服电话：95563                        网           址            ：                        http://www.ghzq.com.cn                        商务外环路 10 号 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：郑州市郑东新区                        商务外环路 10 号                        法定代表东谈主：鲁智礼                        研究东谈主：程月艳 李盼盼                        电话：0371-69099881、0371-                        传真：0371-65585899                        客服电话：95377                        网址：www.ccnew.com                        梵衲路 32 号西南证券总部                        大楼                        法定代表东谈主：吴坚                        研究东谈主：杜巧                        研究电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        桥西区自立路 35 号                        办公地址：河北省石家庄市                        桥西区自立路 35 号庄家金                        融大厦                        法定代表东谈主：张明                        研究东谈主：李鹏                        研究电话：0311-86273126                        客服电话： 95363                        网址：www.95363.com                        杨路 510 号南半幢 9 楼 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：上海市黄浦区中                        山东二路 600 号上海 BFC 外                        滩金融中心 N1 栋 7 层                        法定代表东谈主：武晓春                        研究东谈主：王芙佳                        电话：021-68761616                        传真：021-68767032                        客服电话：4008888128                        网址：www.tebon.com.cn                        区红谷中正途 1619 号国际                        金融大厦 A 座 41 楼                        办公地址：北京市晨曦区望                        京东园四区 2 号 中航老本                        大厦 35 层                        法定代表东谈主：戚侠                        研究东谈主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网           址             ：                        http://www.avicsec.com/                        山路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅                        山路 18 号安徽国际金融中                        心 A 座国元证券                        法定代表东谈主：沈和付                        研究东谈主：杨依宁 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究电话：0551-62201730                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中正途 1115 号                        北京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        研究东谈主:占文驰                        研究电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                        及 28 层                        办公地址：北京市开国门外                        大街 1 号国贸 2 座                        法定代表东谈主：陈亮                        研究东谈主：刘澜                        研究电话：010-65051166                        客服电话：400-820-9068                        网址：www.cicc.com.cn                        城区迎宾街 15 号桐城中央                        办公地址：山西省太原市小                        店区长治路 111 号山西世贸                        中心 A 座 F12、F13 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        法定代表东谈主：董祥                        研究东谈主：纪肖峰                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网           址             ：                        http://www.dtsbc.com.cn                        心区湘江中路二段 36 号华                        远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                        办公地址：北京市晨曦区北                        四环中路盘古大不雅 A 座 40                        层                        法定代表东谈主：施华                        研究东谈主：胡创                        研究电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        湖区天目山路 198 号财通双                        冠大厦西楼                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区天目山路 198 号财通双                        冠大厦西楼                        法定代表东谈主：章启诚                        研究东谈主：蔡驰宙                        研究电话：0571-87821867 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客 服 电 话 ： 95336，40086-                        网址：www.ctsec.com                        陵西路 23 号投资广场 18 楼                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1928 号东海证券大                        厦                        法定代表东谈主：王文卓                        电话：021-20333333                        传真：021-50498825                        客服电话：95531；400-8888-                        网址：www.longone.com.cn                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东谈主：徐朝日                        研究东谈主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网           址           ：                        https://www.west95582.com                        环北路 27 号楼 12 层                        办公地址:北京市晨曦区东三                        环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东谈主：张威 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主：田芳芳                        研究电话：010-83561146　                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        号证券大厦 4 楼                        办公地址：深圳市深南正途                        法定代表东谈主：陆涛                        研究东谈主：刘萍                        研究电话：0755-83025693                        客服电话：95372                        网址：www.jyzq.cn                        江东路 11 号 18、19 楼全层                        办公地址：广东省广州市天                        河区珠江东路 13 号高德置                        地广场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        研究东谈主:丁想                        研究电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        街 95 号                        办公地址：成都市东城根上                        街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        研究东谈主：刘一君 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究电话：18500852451                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        麓区茶子山路 112 号滨江金                        融中心 T2 栋（B 座）26 层                        办公地址：长沙市芙蓉中路                        二段 80 号顺天堂际钞票中                        心 26 楼                        法定代表东谈主：刘宛晨                        研究东谈主：郭静                        研究电话：0731-84403347                        客服电话： 95317                        网                        址 :https://stock.hnchasing.co                        m                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公生意概括楼                        办公地址：内蒙古呼和浩特                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公生意概括楼                        法定代表东谈主：祝艳辉                        研究东谈主：熊丽                        客服电话：956088                        网址：www.cnht.com.cn 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        岗西路 638 号兰州钞票中心                        办公地址：兰州市城关区东                        岗西路 638 号兰州钞票中心                        法定代表东谈主：祁建邦                        研究东谈主：周鑫                        电话：0931-4890208                        传真：0931-4890628                        客服电话：95368                        网址：www.hlzq.com                        蜜湖街谈东海社区深南正途                        A 栋 2301A                        办公地址：上海市黄浦区福                        州路 666 号                        法定代表东谈主：俞洋                        研究东谈主：刘熠                        电话：021-54967387                        传真：021-54967280                        客 服 电 话 ： 95323 ，                        网址：http://www.cfsc.com.cn                        市新城区锡林南路 18 号 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：北京市西城区闹                        市口大街 1 号长安兴融中心                        西座 11 层                        法定代表东谈主：张智河                        研究东谈主:虞哲维                        客服电话：400-660-9839                        网址：www.grzq.com                        南中路华能大厦三十、三十                        一层                        办公地址：深圳市福田区深                        南中路华能大厦六层                        法定代表东谈主：段光明                        研究东谈主：林培鑫                        研究电话：0755-83637967                        客服电话：4000-188-688                        网址：www.ydsc.com.cn                        田路 4028 号荣超经贸中心                        办公楼 47 层 01 单元                        办公地址：深圳市南山区滨                        海正途与后海滨路交织处滨                        海正途 3165 号五矿金融大                        厦（18-25 层）                        法定代表东谈主：郑宇                        研究东谈主：赵晓棋                        电话：0755-23375447                        传真：0755-82545500                        客服电话：40018-40028 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        网址：www.wkzq.com.cn                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 11 层、12 层                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 11 层、12 层                        法定代表东谈主：周雪飞                        研究东谈主：谢立军                        电话：0411-39991807                        传真：0411-39991833                        客服电话：4008-169-169                        网址：www.daton.com.cn                        学正途 60 号开发区控股中                        心 19、22、23 层                         办公地址：广州市黄埔区科                        学正途 60 号开发区控股中                        心 19、22、23 层                         法定代表东谈主：严亦斌                         研究东谈主：彭莲                         研究电话：020-81007761                         客服电话：95564                         公     司    网     址   ：                        http://www.ykzq.com                        融大街 5 号（新汜博厦）12、 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、                        北京市西城区金融大街 9 号                        金融街中心 17、18 层                        北京市西城区金融大街乙 9                        号金融街中心 17、18 层                        法定代表东谈主：李娟                        研究东谈主：程浩亮 电话：010-                        传真：010-66555133                        客服电话：95309                        网址：www.dxzq.net                        业路 1 号都市之门 B 座 5 层                        办公地址：陕西省西安市雁                        塔区芙蓉西路 62 号开源证                        券                        法定代表东谈主：李刚                        研究东谈主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        延路 5 号（陕西邮政信息大                        厦 9-11 层）                        办公地址：北京市东城区珠                        市口东大街 17 号 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        法定代表东谈主：郭成林                        研究东谈主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        年路 389 号志巨大厦 18 层                        办公地址：北京市西城区北                        展北街九号华远企业号 D 座                        三单元                        法定代表东谈主： 李长伟                        研究东谈主：王婧                        电话：010-88695182                        传真：010-88321763                        客服电话：95397                        网址：www.tpyzq.com                        江区东谈主民南路二段 18 号川                        信大厦 10 楼                        办公地址：四川省成都市锦                        江区东谈主民南路二段 18 号川                        信大厦 10 楼                        法定代表东谈主：吴玉明                        研究东谈主：彭昱                        电话：028-86199358                        传真：028-86199382                        客服电话：95304                        网址：www.hxzq.cn 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        湖新本事开发区高新正途                        办公地址： 湖北省武汉市武                        昌区中北路 217 号天风大厦                        法定代表东谈主： 庞介民                        研究东谈主：王雅薇                        电话：027-87107535                        客服电话：4008005000 或                        网址：www.tfzq.com                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市晨曦区安                        定路 5 号院 3 号楼中建钞票                        国际中心 25 层                        法定代表东谈主： 吕春卫                        研究东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子正途 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：中国（四川）自                        由贸易试验区成都市高新区                        交子正途 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        研究东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方钞票                        大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        研究东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        融街 19 号富凯大厦 B 座 701                        办公地址：北京市西城区新                        街口外大街 28 号 C 座 5 层                        法定代表东谈主：林义相                        研究东谈主：谭磊                        客服电话：010-66045678                        传真：010-66045518                        网址：http://www.txsec.com/ 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        公 司 基 金 网 网 址 ：                        https://jijin.txsec.com/                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东谈主：窦长宏                        研究东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        东中路 399 号金融城二期 3                        幢                        办公地址：南京市建邺区江 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                       电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        大名路 501 号 6211 单元 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 500 号华润时期广场                        法定代表东谈主：陶怡                        研究东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com         公司             公司                        注册地址：浙江省杭州市余                        杭区五常街谈文一西路 969                        号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        研究东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        高翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        研究东谈主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        网址：www.erichfund.com                        田路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        钞票大厦）                        法定代表东谈主：其实                        研究东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn         公司             苑路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京晨曦区北四                        环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6                        层 11 室                        研究东谈主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000 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                       电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com         有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市晨曦区建                        国路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        华区诱惑路 9 号高地中心                        办公地址：四川省成都市金                        牛区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        研究东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网          址              ：                        https://www.puyiwm.com/                        涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                        号                        办公地址：北京市晨曦区建                        国门外大街 21 号北京国际                        俱乐部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        研究东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）         有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                        号深圳新一代产业园 2 栋                        办公地址：北京市丰台区丽                        泽祯祥幸福中心 B 座 7 层                        研究东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn                        川工业园区创业路 108 号                        办公地址：湖北省武汉市江                        汉区万松街谈后生路 278 号                        中海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        研究东谈主：丛瑞丰                        客服电话：95305-8                        网           址             ：                        www.huayuanstock.com                        城通街 26 号院 2 号楼 17 层                        办公地址：北京市石景山区                        城通街 26 号院 2 号楼 17 层                        法定代表东谈主：王利刚                        研究东谈主：王利刚 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        电话：010-59422766                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com         公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                        层 101 内 3 层 09A                        办公地址： 北京市丰台区金                        泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                        法定代表东谈主：梁蓉                        研究东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8048                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        贸易试验区银城中路 8 号                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        研究东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com         司              路 428 路 1 号楼 10-11 层 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：上海浦东杨高南                        路 428 路 1 号楼 10-11 层                        法定代表东谈主： 张俊                        研究东谈主：邢锦超                        电话：021-20219988（35374）                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：http://www.wg.com.cn                        溪路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临                        潼路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        研究东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址             ：                        http://www.66liantai.com                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江国际金                        融广场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        研究东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        河路 333 号 201 室 A 区 056                        单元                        办公地址：上海市徐汇区宜                        山路 700 号 C5 幢 3 楼                        法定代表东谈主： 金佶                        研究东谈主： 施意思                        电话：021-34013999                        传真：021-33323837                        客服电话：021-34013999                        网址：www.hotjijin.com/                        江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                        办公地址： 厦门市想明区鹭                        江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                        法定代表东谈主：林劲                        研究东谈主：梁云波                        电话：0592-3122757                        传真：0592-3122701                        客服电话：400-6533-789                        网址：www.xds.com.cn         司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        研究东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        三环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市晨曦区东                        三环北路 17 号恒安大厦 10                        层                        法定代表东谈主：张晓杰                        研究东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887                        客服电话：400-618-0707 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                       田街谈岗厦社区金田路 3088                        号中洲大厦 3203A 单元                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈岗厦社区金田路 3088                        号中洲大厦 3203A 单元                        法定代表东谈主：刘鹏宇                        研究东谈主：刘勇                        电话：0755-83999907-8814                        传真：0755-83999926                        客服电话：0755-83999907                        网址：www.fujifund.cn         公司             藏南路 765 号 602-115 室 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：上海市黄浦区延                        安东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东谈主： 陈继武                        研究东谈主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网           址            ：                        www.vstonewealth.com         有限公司           阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                        层 1005                        办公地址： 北京市晨曦区太                        阳宫中路 16 号院冠捷大厦                        法定代表东谈主： 杨健                        研究东谈主：宋静                        电话：17343036213                        传真：010-65330699                        客服电话：400-673-7010                        网           址            ：                        http://www.jianfortune.com         有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：吴志坚                        研究东谈主： 侯艳红 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        电话：13910678503                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com         有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        办公地址：北京市晨曦区霄                        云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        法定代表东谈主： 王人凌峰                        研究东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com         公司             融合区前湾沿路 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙                        河西路 1819 号深圳湾科技                        生态园 7 栋 A 座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        研究东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁正途 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏                        宁正途 1-5 号                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        研究东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com         公司             街口外大街 28 号 C 座六层                        办公地址：北京市顺义区天                        祥路 6 号院北京东航中心                        T1A-304B                        法定代表东谈主： 王人剑辉                        研究东谈主：王德政                        电话：4006167531                        传真：010-82055860 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：4006167531                        网址：www.niuniufund.com                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        法定代表东谈主：简梦雯                        研究东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                        办公地址：北京市晨曦区创                        远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        研究东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        由贸易试验区新金桥路 27 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区新金桥路 27                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        法定代表东谈主： 冯轶明                        研究东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515 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                       室                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                        层                        法定代表东谈主：毛淮平                        研究东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        贸易试验区杨高南路 759 号                        办公地址：中国(上海)开脱                        贸易试验区杨高南路 759 号                        法定代表东谈主：吕柳霞                        研究东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东谈主：温丽燕                        研究东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址             ：                        http://www.hgccpb.com/                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址             ：                        http://www.yibaijin.com/         公司             融合区前湾沿路 1 号 A 栋                        务秘书有限公司） 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东谈主：刘明军                        研究东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com         公司             京东路 666 号 H 区（东座）                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 707 号人命东谈主寿大厦                        法定代表东谈主：贲惠琴                        研究东谈主：周宇亮                        电话：021-50206003                        客服电话：021-50206003                        网址：www.msftec.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构研究东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网         址             ：                        www.duxiaomanfund.com                        区金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城                        区金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        研究东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东谈主： 马永谙                        研究东谈主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        国路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市晨曦区建                        国路乙 118 号 10 层 1206                        邮编：100020                        法定代表东谈主：彭浩 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com                        由贸易试验区银城路 116、                        际楼层 6 层）03 室                        办公地址：上海市浦东新区                        银城路 116 号大华银行大厦                        法定代表东谈主：郑新林                        研究东谈主：郑经枢                        传真：021-68889283                        客服电话：021-68889082                        网址：www.weonefunds.com                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        法定代表东谈主：王德英                        研究东谈主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220                        客服电话：4006105568                        网          址           ：                        www.boserawealth.com            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 南边中证 500ETF 蚁集 C 代销银行：       序号              代销机构称呼           代销机构信息                                   国门内大街 69 号                                   办公地址：北京市东城区建                                   国门内大街 69 号                                   法定代表东谈主：谷澍                                   客服电话：95599                                   网址：www.abchina.com                                   兴门内大街 55 号                                   法定代表东谈主：廖林                                   研究东谈主：谢宇晨                                   客服电话：95588                                   网址：www.icbc.com.cn                                   由贸易试验区银城中路 188                                   号                                    办公地址：中国（上海）自                                   由贸易试验区银城中路 188                                   号                                   法定代表东谈主：任德奇                                   电话：021-58781234                                   传真：021-58408483                                   研究东谈主：高天                                   客服电话：95559     南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                            公     司      网     址        ：                            www.bankcomm.com                            南正途 7088 号招商银行大                            厦                            办公地址：深圳市福田区深                            南正途 7088 号招商银行大                            厦                            法定代表东谈主：缪建民                            研究东谈主：季平伟                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市晨曦区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东谈主：方合英                            研究东谈主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/                            风东路 713 号                            法定代表东谈主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn     南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                            兴门内大街 2 号                            办公地址：北京市西城区复                            兴门内大街 2 号                            法定代表东谈主：高迎欣                            研究东谈主：寇静怡                            电话：010-58560666                            客服电话：95568                            网址：www.cmbc.com.cn                            平桥大街 25 号、甲 25 号中                            国光大中心                            办公地址：北京市西城区太                            平桥大街 25 号中国光大中                            心                            法定代表东谈主：吴利军                            研究东谈主：闵爱勤                            电话：010-63637199                            传真：010-63639709                            客服电话：95595                            网址：www.cebbank.com                            号中山大厦                            办公地址:上海市浦东新区银                            城路 167 号 9 层                            法定代表东谈主:吕家进                            研究东谈主:孙琪虹                            研究电话:021-52629999                            客服电话:95561      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             研究东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com                             河东路 218 号                             办公地址：天津市河东区海                             河东路 218 号                             法定代表东谈主：王锦虹                             研究东谈主：王宏                             电话：022-58314846                             客服电话：95541                             网址：www.cbhb.com.cn                             源大街 8 号                             办公地址： 山东省济南市历                             下区泺源大街 8 号绿城金融                             中心                             法定代表东谈主： 辛树东谈主                             研究东谈主： 刘晓明                             电话：0351-59667794                             传真：021-63890196                             客服电话：95395      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             网址：www.hfbank.com.cn                             春路 46 号杭州银行大厦                             办公地址：杭州市下城区庆                             春路 46 号杭州银行大厦                             法定代表东谈主：宋剑斌                             研究东谈主：蔡捷                             研究电话：0571-85109708                             客服电话：95398                             网址：www.hzbank.com.cn            公司               坛南街 1 号院 2 号楼                             办公地址：北京市西城区月                             坛南街 1 号院 2 号楼                             法定代表东谈主：关文杰                             研究东谈主：孙烨                             客 服 电 话 ： 010-96198 ；                             网址：www.bjrcb.com                             号                             办公地址：南京市中华路 26                             号                             法定代表东谈主：葛仁余                             研究东谈主：徐继军                             电话：025-51811189                             客服电话：95319                             网址：www.jsbchina.cn      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             山区秦岭路 6 号                             办公地址：山东省青岛市崂                             山区秦岭路 6 号                             法定代表东谈主：景在伦                             研究东谈主：陈界交                             研究电话：0832-68629956                             客服电话：（青岛）96588 ；                             （世界）400-66-96588                             网址：www.qdccb.com                             州区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞                             州区宁东路 345 号                             法定代表东谈主：陆华裕                             研究东谈主：胡技勋                             研究电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn                             山大街 88 号                             办公地址：南京市建邺区江                             山大街 88 号                             法定代表东谈主：谢宁                             研究东谈主：徐冬琴                             研究电话：025-83076059                             客服电话：95302                             网址：www.njcb.com.cn      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）            公司               安街谈海旺社区海秀路 2028                             号农商银行大厦                             办公地址：深圳市宝安区新                             安街谈海旺社区海秀路 2028                             号农商银行大厦                             法定代表东谈主：李光安                             研究东谈主：沈想敏                             研究电话：0755－25188098                             传真：0755-25188785                             客服电话：4001961200                             网址：www.4001961200.com            公司               城区鸿福东路 2 号                             办公地址：东莞市东城区鸿                             福东路 2 号东莞农商银行大                             厦                             法定代表东谈主：卢国锋                             研究东谈主：洪晓琳                             电话：0769-22866143                             传真：0769-22866282                             客服电话：0769-961122                             网址：www.drcbank.com                             上江街 888 号                             办公地址：哈尔滨市谈里区                             上江街 888 号                             法定代表东谈主：邓新权                             研究东谈主：徐静      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             电话：0451-87792591                             传真：0451-87792682                             客服电话：95537 ，400-60-                             网址：www.hrbb.com.cn                             大九洲正途东 1346 号                             办公地址：广东省珠海市吉                             大九洲正途东 1346 号                             法定代表东谈主：宗少俊                             研究东谈主：李阳                             电话：96588(广东省外加拨                             传真：0                             客服电话：96588(广东省外                             加拨 0756)，4008800338                             网址：www.crbank.com.cn                             南湖大路 1817 号                             办公地址：吉林省长春市东                             南湖大路 1817 号                             法定代表东谈主：秦季章                             研究东谈主：孟明                             电话：0431-84992680                             传真：0431-84992680                             客服电话：400-88-96666(全                             国)，96666(吉林省)                             网址：www.jlbank.com.cn      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）            有限公司             海区桂城街谈南海正途北 26                             号                             办公地址：广东省佛山市南                             海区桂城街谈南海正途北 26                             号                             法定代表东谈主：肖光                             研究东谈主： 郭顺子                             电话：0757-86266566                             传真：0757-86250627                             客服电话：960123                             网址：www.nanhaibank.com                             由贸易试验区苏州片区苏州                             工业园区钟园路 728 号                             办公地址：中国（江苏）自                             由贸易试验区苏州片区苏州                             工业园区钟园路 728 号                             法定代表东谈主：崔庆军                             研究东谈主：吴骏                             电话：0512-69868373                             传真：0512-69868373                             客服电话：96067                             网址：www.suzhoubank.com                             山新区科技路 68 号                             办公地址：辽宁省锦州市松                             山新区科技路 68 号                             法定代表东谈主：魏学坤      南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                             研究东谈主：吴舒钰                             电话：0416-4516095                             传真：0416-3220186                             客服电话：400-66-96178                             网址：www.jinzhoubank.com                             站路 109 号                             办公地址：沈阳市沈河区北                             站路 109 号                             法定代表东谈主： 孙进                             研究东谈主：刁兴一又                             电话：024-23595555                             传真：024-22535865                             客服电话：95337                             网           址            ：                             http://www.shengjingbank.co                             m.cn            有限公司             东中路 381 号                             办公地址： 南京市建邺区江                             东中路 381 号                             研究东谈主： 樊林                             电话：025-88866344                             传真：025-88866502                             客服电话：025-96855                             网址：www.zjrcbank.com                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                                       江路 53 号楷林商务中心 B                                       座                                       法定代表东谈主： 赵小中                                       研究东谈主： 龙秀芳                                       电话：0731-89736250 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                       网址：www.xyzq.com.cn                        岭中路 1012 号国信证券大                        厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福                        华沿路 125 号国信金融大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        研究东谈主：于智勇                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东谈主：王晟                        研究东谈主：辛国政                        研究电话：010-80928123                        客服电话：4008-888-888、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn                        由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        法定代表东谈主：朱健                        研究东谈主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtja.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        研究东谈主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn                        号                        办公地址：上海市中山南路                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-63809892                        研究东谈主：徐步夷                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市晨曦区景                        辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                        大厦 13 层                        法定代表东谈主：王常青 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主：谢平定                        研究电话：010-56135799 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                       A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        研究东谈主：万玉琳                        研究电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008 、                        网址：www.ciccwm.com                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木王人市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东谈主：王献军                        研究东谈主：梁丽                        研究电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东谈主：高振营                        研究东谈主：江恩前                        研究电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        田街谈福华沿路 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈福华沿路 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        研究东谈主：陈剑虹                        研究电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网           址            ：                        http://www.essence.com.cn/         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        研究东谈主：赵如意 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                        法定代表东谈主：宁敏                        研究东谈主：初晓                        研究电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        西城区闹市口大街 9 号院 1                        号楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        研究东谈主：苏拘泥                        研究电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东谈主：金文忠                        研究东谈主：胡月茹 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦                        办公地址：四川省成都市高                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        研究东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        研究东谈主:安岩岩                        研究电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        开发区第二大街 42 号写字                        楼 101 室                        办公地址：天津市南开区宾                        水西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇                        研究东谈主：王星 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        区金田路 4036 号荣超大厦                        办公地址：深圳市福田中心                        区金田路 4036 号荣超大厦                        法定代表东谈主：何之江                        研究东谈主:王阳                        研究电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号                        法定代表东谈主：范力                        研究东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江正途 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号） 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：广州市河汉区临                        江正途 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        研究东谈主：何雯                        研究电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        研究东谈主：曹梦媛                        研究电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        办公地址：云南省昆明市北                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        法定代表东谈主：沈春晖                        研究东谈主：杨敏珺                        研究电话：0871-63582843                        客服电话：956060 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        网           址           ：                        http://www.hongtastock.com                        星路 201 号浙商证券大楼                        法定代表东谈主：吴承根                        研究东谈主：夏帆                        电话：0571-87901139                        客服电话：95345                        网址：www.stocke.com.cn                        由贸易试验区浦电路 370 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦电路 370 号                        法定代表东谈主：刘加海                        研究东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        办公地址：山西省太原市府                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        法定代表东谈主：王怡里                        研究东谈主：郭熠 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究电话：0351－8686659                        客服电话：400-666-1618 ，                        网址：www.i618.com.cn                        沿路 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        沿路 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东谈主:吴礼顺                        研究东谈主:单晶                        研究电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        商务外环路 10 号                        办公地址：郑州市郑东新区                        商务外环路 10 号                        法定代表东谈主：鲁智礼                        研究东谈主：程月艳 李盼盼                        电话：0371-69099881、0371-                        传真：0371-65585899                        客服电话：95377                        网址：www.ccnew.com                        梵衲路 32 号西南证券总部                        大楼                        法定代表东谈主：吴坚                        研究东谈主：杜巧 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        桥西区自立路 35 号                        办公地址：河北省石家庄市                        桥西区自立路 35 号庄家金                        融大厦                        法定代表东谈主：张明                        研究东谈主：李鹏                        研究电话：0311-86273126                        客服电话： 95363                        网址：www.95363.com                        杨路 510 号南半幢 9 楼                        办公地址：上海市黄浦区中                        山东二路 600 号上海 BFC 外                        滩金融中心 N1 栋 7 层                        法定代表东谈主：武晓春                        研究东谈主：王芙佳                        电话：021-68761616                        传真：021-68767032                        客服电话：4008888128                        网址：www.tebon.com.cn                        区红谷中正途 1619 号国际                        金融大厦 A 座 41 楼 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：北京市晨曦区望                        京东园四区 2 号 中航老本                        大厦 35 层                        法定代表东谈主：戚侠                        研究东谈主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网           址             ：                        http://www.avicsec.com/                        山路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅                        山路 18 号安徽国际金融中                        心 A 座国元证券                        法定代表东谈主：沈和付                        研究东谈主：杨依宁                        研究电话：0551-62201730                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中正途 1115 号                        北京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        研究东谈主:占文驰                        研究电话:0791-88250812                        客服电话：956080 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        网址:www.gszq.com                        心区湘江中路二段 36 号华                        远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                        办公地址：北京市晨曦区北                        四环中路盘古大不雅 A 座 40                        层                        法定代表东谈主：施华                        研究东谈主：胡创                        研究电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        陵西路 23 号投资广场 18 楼                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1928 号东海证券大                        厦                        法定代表东谈主：王文卓                        电话：021-20333333                        传真：021-50498825                        客服电话：95531；400-8888-                        网址：www.longone.com.cn                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东谈主：徐朝日 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网           址           ：                        https://www.west95582.com                        江东路 11 号 18、19 楼全层                        办公地址：广东省广州市天                        河区珠江东路 13 号高德置                        地广场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        研究东谈主:丁想                        研究电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        街 95 号                        办公地址：成都市东城根上                        街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        研究东谈主：刘一君                        研究电话：18500852451                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公生意概括楼 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：内蒙古呼和浩特                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公生意概括楼                        法定代表东谈主：祝艳辉                        研究东谈主：熊丽                        客服电话：956088                        网址：www.cnht.com.cn                        岗西路 638 号兰州钞票中心                        办公地址：兰州市城关区东                        岗西路 638 号兰州钞票中心                        法定代表东谈主：祁建邦                        研究东谈主：周鑫                        电话：0931-4890208                        传真：0931-4890628                        客服电话：95368                        网址：www.hlzq.com                        蜜湖街谈东海社区深南正途                        A 栋 2301A                        办公地址：上海市黄浦区福                        州路 666 号                        法定代表东谈主：俞洋                        研究东谈主：刘熠                        电话：021-54967387                        传真：021-54967280 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客 服 电 话 ： 95323       ，                        网址：http://www.cfsc.com.cn                        学正途 60 号开发区控股中                        心 19、22、23 层                         办公地址：广州市黄埔区科                        学正途 60 号开发区控股中                        心 19、22、23 层                         法定代表东谈主：严亦斌                         研究东谈主：彭莲                         研究电话：020-81007761                         客服电话：95564                         公     司     网    址   ：                        http://www.ykzq.com                        融大街 5 号（新汜博厦）12、                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、                        北京市西城区金融大街 9 号                        金融街中心 17、18 层                        北京市西城区金融大街乙 9                        号金融街中心 17、18 层                        法定代表东谈主：李娟                        研究东谈主：程浩亮 电话：010-                        传真：010-66555133 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：95309                        网址：www.dxzq.net                        业路 1 号都市之门 B 座 5 层                        办公地址：陕西省西安市雁                        塔区芙蓉西路 62 号开源证                        券                        法定代表东谈主：李刚                        研究东谈主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        延路 5 号（陕西邮政信息大                        厦 9-11 层）                        办公地址：北京市东城区珠                        市口东大街 17 号                        法定代表东谈主：郭成林                        研究东谈主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        湖新本事开发区高新正途                        办公地址： 湖北省武汉市武                        昌区中北路 217 号天风大厦 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        法定代表东谈主： 庞介民                        研究东谈主：王雅薇                        电话：027-87107535                        客服电话：4008005000 或                        网址：www.tfzq.com                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市晨曦区安                        定路 5 号院 3 号楼中建钞票                        国际中心 25 层                        法定代表东谈主： 吕春卫                        研究东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子正途 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼                        办公地址：中国（四川）自                        由贸易试验区成都市高新区                        交子正途 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        研究东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方钞票                        大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        研究东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东谈主：窦长宏                        研究东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        宾路 360-1 号三亚阳光金融                        广场 16 层                        办公地址： 北京市晨曦区景                        辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                        中心                        法定代表东谈主： 李科                        研究东谈主： 王超                        电话：010-59053996                        传真：010-59053929                        客服电话：95510                        网址：www.sinosig.com                        沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                        办公地址：广州市河汉区临                        江正途 1 号之一 2101-2106                        单元                        法定代表东谈主：胡智                        研究东谈主： 刘梦                        电话：0755-23914981                        传真：0755-82777490                        客服电话：4006280888                        网址：http://www.htfc.com/                        虹路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申                        滨南路 1226 号诺亚钞票中                        心 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        法定代表东谈主：吴卫国                        研究东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399 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                       传真：021-61101630 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn         司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        研究东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利国际广场                        北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        研究东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn         公司             藏南路 765 号 602-115 室                        办公地址：上海市黄浦区延                        安东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东谈主： 陈继武 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网          址           ：                        www.vstonewealth.com         有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        办公地址：北京市晨曦区霄                        云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        法定代表东谈主： 王人凌峰                        研究东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com         公司             融合区前湾沿路 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙                        河西路 1819 号深圳湾科技                        生态园 7 栋 A 座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877 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                       远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        研究东谈主：侯芳芳 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        由贸易试验区新金桥路 27                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区新金桥路 27                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        法定代表东谈主： 冯轶明                        研究东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网            址              ：                        www.zhengtongfunds.com         公司             兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙                        兰路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣                        研究东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        客服电话：400-6767-523                        网           址            ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        研究东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：        北京市通州区                        亦庄经济本事开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com         公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                        室 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                        层                        法定代表东谈主：毛淮平                        研究东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        贸易试验区杨高南路 759 号                        办公地址：中国(上海)开脱                        贸易试验区杨高南路 759 号                        法定代表东谈主：吕柳霞                        研究东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东谈主：温丽燕                        研究东谈主：胡静华 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址             ：                        http://www.hgccpb.com/                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址             ：                        http://www.yibaijin.com/         公司             融合区前湾沿路 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东谈主：刘明军                        研究东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）         公司             京东路 666 号 H 区（东座）                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 707 号人命东谈主寿大厦                        法定代表东谈主：贲惠琴                        研究东谈主：周宇亮                        电话：021-50206003                        客服电话：021-50206003                        网址：www.msftec.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构研究东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网           址           ：                        www.duxiaomanfund.com         公司             济开发区古檀正途 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中                        山北路 2 号绿地紫峰大厦                        法定代表东谈主：吴言林 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        研究东谈主：施然                        电话：025-66046166-856                        传真: 025-56878016                        客 户 服 务 电 话 ： 025-                        网址：www.huilinbd.com                        区金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城                        区金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        研究东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东谈主： 马永谙                        研究东谈主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        古城大街特钢公司十一区                        （首特创业基地 A 座）八层 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                        办公地址：北京市晨曦区朝                        外大街 26 号朝外 MEN B 座                        法定代表东谈主： 杜福胜                        研究东谈主： 王玲玲                        电话：010-86340269                        客服电话：010-56693727                        网           址           ：                        http://www.kunyuanfund.com                        国路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市晨曦区建                        国路乙 118 号 10 层 1206                        邮编：100020                        法定代表东谈主：彭浩                        研究东谈主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        法定代表东谈主：王德英                        研究东谈主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220               南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                                      客服电话：4006105568                                      网          址           ：                                      www.boserawealth.com   场内销售机构是指具有基金代销业务经验、并经联系证券交易所和中国证券登记结算有 限就业公司招供的联系证券交易所会员单元，具体名单以交易所网站刊载内容为准。   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   研究东谈主：古和鹏   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   研究东谈主：苑泽田   广东华瀚讼师事务所   注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室   负责东谈主：李兆良   电话：(0755)82687860   传真：(0755)82687861   承办讼师：杨忠、戴瑞冬   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平日合伙）            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 研究东谈主：吴玲玮 研究电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 联系规则，并经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可[2009]755 号文核准召募。    本基金为交易型洞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2009 年 8 月 20 日至 2009 年 9 月 18 日止，共召募 3，223，217，818.45 份份基金份额，召募户数为 54，086 户。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金束缚东谈主依据法律律例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内 聘用法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东谈主持理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金束缚东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金束缚东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，网下股票认购召募的股票按照交易所和登记机构的功令和经由赐与冻 结，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2009 年 9 月 25 日恰当收效。自基金合同收效日起，本基金束缚东谈主恰当开 始束缚本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额   《基金合同》收效后，相连 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金束缚东谈主应当在依期论述中赐与流露；相连 50 个就业日出现 前述情形的，基金束缚东谈主不错拒绝基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                §8 基金份额的上市交易   本基金上市交易的份额为 A 类基金份额。   一、基金上市   深圳证券交易所。   本基金合同收效后三个月内来源在深圳证券交易所上市交易。   在笃定上市交易的期间后，基金束缚东谈主最迟在上市前 3 个就业日在至少一种指定报刊和 网站上刊登公告。   基金合同收效后具备下列条件，基金束缚东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 功令》，向深圳证券交易所苦求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额抓有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》规则的其他条件。   基金上市前，基金束缚东谈主应与深圳证券交易所签订上市条约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金束缚东谈主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需解任《深圳证券交易所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》等联系规则。本基金基金份额已于 2009 年 11 月 11 日来源在深圳证券交易所上市交易。   三、暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金 A 类份额 的上市交易，并报中国证监会备案：   发生上述暂停上市情形时，基金束缚东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金 A 类份额上市 的决定之日起 2 个就业日内在规则媒介发布基金 A 类份额暂停上市公告。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   当暂停上市情形摈斥后，基金束缚东谈主应向深圳证券交易所冷漠收复上市苦求，经深圳证 券交易所核准后可收复本基金 A 类份额上市，并在规则媒介发布基金 A 类份额收复上市公告。   四、拒绝上市交易   基金 A 类份额份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可拒绝基金 A 类份 额的上市交易，并报中国证监会备案：   基金束缚东谈主应当在收到深圳证券交易所拒绝基金 A 类份额上市的决定之日起 2 个就业日 内发布基金 A 类份额拒绝上市公告。   五、联系法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等联系规则进 行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额抓有东谈主大会，并在 本基金更新的招募评释书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市交易的新功能，本 基金束缚东谈主不错在履行顺应的表率后增多相应功能。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的 A 类基金份额，不错办理场内及场外的申购与赎回，C 类和 I 类基金份额仅能 办理场外申购与赎回。   本基金场外申购和赎回步地为基金束缚东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点， 场内申购和赎回步地为深圳证券交易所内具有相应业务经验的会员单元，具体销售网点和会 员单元的名单将由基金束缚东谈主在招募评释书中或指定网站上列明。基金束缚东谈主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金束缚东谈主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   基金投资者在洞开日苦求办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易期间。但基金束缚东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易期间变更或其他特殊情况， 基金束缚东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金的 A 类份额申购、赎回自《基金合同》收效后不逾越 3 个月的期间内来源办理， 基金束缚东谈主应在实施日前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介公告。   C 类和 I 类基金份额来源办理申购、赎回业务的期间具体在招募评释书或其他联系公告 中载明。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日历和期间冷漠申购、赎回或调整苦求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回期间所在洞开日的价钱。   本基金 A 类份额已于 2009 年 11 月 11 日洞开申购和赎回业务。 净值为基准进行计较；           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 申购、赎回话使用中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司开立的证券账户（东谈主民币平日 股票账户和证券投资基金账户）； 司和注册登记机构的联系业务功令实施。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限就业公司或注册登记机构对申购、赎回业务等功令有新的规则，按新 规则实施； 的原则实施前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介上赐与公告。   基金投资者必须根据销售机构规则的表率，在洞开日的业务办理期间向基金销售机构提 出申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回苦求 时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   基金束缚东谈主应以交易期间结果前收到申购和赎回苦求确当日动作申购或赎回苦求日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，基金投资者应在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的说明情况，不然，如因苦求未 得到基金束缚东谈主或注册登记机构的说明而形成的损失，由投资者自行承担。   基金销售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实 接收到该苦求。申购、赎回的说明以注册登记机构或基金束缚公司的说明结果为准。   申购遴聘全额缴款方式，若申购资金在规则期间内未全额到账则申购不顺利，若申购不 顺利或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求顺利后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往 基金份额抓有东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金合同的联系条 款处理。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需苦守销售机构的联系规则。本基金单笔赎回苦求不得低于 0.1 份，投资东谈主全额赎回时不 受上述限制，基金销售机构在顺应上述规则的前提下，可根据我方的情况调高单笔最低赎回 苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需苦守销售机构的联系规则。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等秩序，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 另有规则的除外。 回份额的数目限制，基金束缚东谈主必须在调整收效前依照《信息流露办法》的联系规则至少在 一家规则媒介上公告。 内申购时投资者只可取舍支付前端申购用度。本基金 C 类和 I 类份额不收取申购费。   本基金 A 类份额前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增多而递减，后端申 购费率最高不高于 1.4%，且随抓有期间的增多而递减，如下表所示：   A 类份额前端收费：          购买金额（M）              申购费率          M＜100 万              1.2%          M≥1000 万             每笔 1000 元   A 类份额后端收费（其中 1 年为 365 天）：          抓有期限（N）              申购费率          N＜1 年                1.4%            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）         N≥5 年              0   本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、 销售、注册登记等各项用度。 加而递减。具体如下表所示：         苦求份额抓有期间（N）        赎回费率         N＜7 日              1.5%         N≥180 日            0   投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于阛阓引申、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，对于抓有 期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费全额归入基金财产；对于抓有期不少于 7 日的基金份 额所收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。   本基金 C 类和 I 类份额赎回费率最高不逾越 1.5%，随苦求份额抓有期间增多而递减。 具体如下表所示：        苦求份额抓有期间（N）                 赎回费率              N＜7 日                  1.5%              N≥7 日                   0   对 C 类和 I 类基金份额抓有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 基金束缚东谈主不错根据基金合同的联系约定调整费率或收费方式，基金束缚东谈主应于新的费率或 收费方式实施前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系功令和经由详见基金束缚东谈主或其他基 金销售机构届时发布的联系公告或文告。               南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者取舍 A 类份额缴纳前端申购用度（适用于场外、场内），则申购份额的 计较公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)   前端申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类份额，取舍缴纳前端申购费，对应费率为 购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.2%)＝98，814.23 元   前端申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 =98，814.23/1.0160 = 97，258.10 份   若投资者取舍场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 97，258 份，整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   推行净申购金额=97，258×1.0160＝98，814.13 元   退款金额=100，000－98，814.13－1，185.77=0.1 元   （2）若投资者取舍 A 类份额缴纳后端申购用度（适用于场外），则申购份额的计较公 式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者冷漠赎回时，后端申购用度的计较公式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金 A 类份额，取舍缴纳后端申购费，假定申购 当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0160 =98，425.20 份   （3）若投资者取舍 C 类或 I 类份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购 C 类份额，假定申购当日基金 C 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0160 =98，425.20 份   例：某投资者投资 10 万元申购 I 类份额，假定申购当日基金 I 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0160 =98，425.20 份               南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （1）若投资者认/申购时取舍 A 类份额缴纳前端认/申购用度（适用于场外、场内）， 则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类份额基金份额，抓有期间为 10 日，赎回费率为   赎回用度＝100，000×1.0160×0.5%＝508.00 元   赎回金额=100，000×1.0160－508.00＝101，092.00 元   （2）若投资者认/申购时取舍 A 类份额缴纳后端认/申购用度（适用于场外），则赎回 金额的计较公式为：   后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购当日基金份额净值×后端认（申）购费率   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认（申）购用度－赎回用度   例：某投资者场外赎回 100，050 份 A 类份额基金份额，抓有期间为 10 日，对应的赎回 费率为 0.5%，对应的后端认购费率是 1.2%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，则其 可得到的赎回金额为：   后端认购用度=100，050×1.00×1.2%=1200.60 元   赎回用度=100，050×1.0360×0.5%=518.26 元   赎回金额=100，050×1.0360－1200.60－518.26=101，932.94 元   例：某投资者场外赎回 10 万份 A 类份额基金份额，抓有期间为 10 日，对应的赎回费率 为 0.5%，对应的后端申购费率是 1.4%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，申购当日 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   后端申购用度=100，000×1.0160×1.4%=1，422.40 元   赎回用度=100，000×1.0360×0.5%=518.00 元   赎回金额=100，000×1.0360－1，422.40－518.00=101，659.60 元   （3）若投资者认/申购时取舍 C 类份额则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例：若该投资者赎回 100，050 份 C 类份额基金份额，抓有期间 30 日以上，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=100，050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100，050×1.0360－0=103，651.80 元   （4）若投资者申购时取舍 I 类份额则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率               南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例：若该投资者赎回 100，050 份 I 类份额基金份额，抓有期间 30 日以上，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 I 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=100，050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100，050×1.0360－0=103，651.80 元   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错顺应延长计较或公告。本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点 后第 5 位四舍五入。   申购的灵验份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。场外申购触及金额、份额的计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。场内申购触及金额的计较结果保留到少量点 后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产；场内申购触及 份额的计较结果遴聘截尾法保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资 者资金账户。   赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 赎回金额计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者场外赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   注册登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行调整，但不 得本质影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒 介公告。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限就业公司的联系规则办理。   发生下列情况时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的申购苦求：            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性 时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 负面影响，从而挫伤现有基金份额抓有东谈主的利益； 基金申购的情形； 束缚东谈主以为短期内链接接受申购可能会影响或挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的；   发生上述 1-8 项暂停申购的情形时，基金束缚东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。在暂停申购的情况摈斥后，基金束缚东谈主应实时收复申购业务的办理并公告。发 生上述第 9 项断绝申购的情形时，被断绝的申购款项将退还给投资者。   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受基金投资者的赎回苦求或减速支付赎回款项： 上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性 时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款 项； 基金赎回的情形；   发生上述情形时，基金束缚东谈主应在当日向中国证监会论述，已接受的赎回苦求，基金管 理东谈主应按时足额支付；如暂时不行足额支付，可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公司的 联系功令办理，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。   发生暂停赎回时，基金束缚东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金束缚东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调整中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金束缚东谈主不错根据那时基金资产组合现象和深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限就业公司的联系规则，取舍下述处理方式：   (1)当基金束缚东谈主以为有智力支付基金投资者的赎回苦求时，按正常赎回表率实施，全 额赎回。   (2)当基金束缚东谈主以为支付基金投资者的赎回苦求有困难或以为支付投资者的赎回苦求 而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，在当日接受赎回比例不低于上一 日基金总份额的 10％的前提下，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公司的 联系功令，决定是否对其余赎回苦求展期办理。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金束缚东谈主不错展期办理赎回苦求。如基金束缚东谈主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施展期办理，展期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日灵验赎回苦求，基金束缚东谈主不错根据前述第（1） 点或第（2）点的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额抓有东谈主的赎回苦求一并办 理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销；展期部分 如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未 作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   当发生大都赎回而基金束缚东谈主不行按照正常赎回表率办理赎回时，基金束缚东谈主应在 2 日 内通过至少一家中国证监会规则媒介刊登公告，并在 3 个交易日内通过邮寄、传真或者其他 方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个就业日内 文告基金份额抓有东谈主，并评释联系处理方法。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   相连 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金束缚东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎 回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越正常支付期间 20 个就业 日，并应当在规则媒介上进行公告。   发生基金合同或《招募评释书》中未予载明的事项，但基金束缚东谈主有刚直根由以为需要 暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当表率布告暂停接受投资者的申购、赎回苦求。 停公告。 最迟于再行洞开日在规则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金束缚东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金束缚 东谈主束缚的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，联系功令由基金束缚 东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并实时奉告基金托管东谈主与联系机 构。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额、A 类基金份额和 I 类基金份额之间不行彼此调整。   一、基金份额的登记 记系统基金份额抓有东谈主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记 在证券登记结算系统基金份额抓有东谈主证券账户下。 通过具有代销经验的会员单元苦求场内赎回。   二、系统内转托管             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 的联系规则办理。处于召募期内的基金份额不行办理系统内转托管。   三、跨系统转登记 间进行转登记的行动。 处于召募期内的基金份额、场外遴聘后端收费模式认购/申购的 A 类基金份额、C 类基金份 额和 I 类基金份额不行办理跨系统转托管。   基金束缚东谈主已于 2009 年 11 月 11 日起灵通原基金在部分代销机构的依期定额投资商酌， 联系规则详见 2009 年 11 月 11 日发布的《对于南边中证 500 指数基金（LOF）灵通基金定投 业务的公告》和其他联系本基金依期定额业务公告。   变更后的基金依期定额投资商酌不受影响。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规则或联系公告。   注册登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质押等业 务，并收取一定的手续用度。              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                     §10 基金的投资   本基金通过投资于方针 ETF，细致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化。   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级阛阓首次刊行或增发）、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融器具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未说明的方针 ETF 份额可计入在内），现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托根据。   基金束缚东谈主根据联系规则可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行顺应表率后，不错投资孳生器具等其他投资品种，无需 召开抓有东谈主大会审议。基金束缚东谈主将根据联系法律律例规则，对子系调整赐与公告并实时更 新基金法律文献。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金苦守指数化投资理念，通过投资于方针 ETF、标的指数成份股和备选成份股等， 繁重取得与方针 ETF 所追踪的标的指数左近的平均收益率，闲逸基金投资者的投资需求。   本基金为完全被迫式指数基金，以中证 500ETF 动作其主要投资标的。本基金并不参与 中证 500ETF 的束缚。   （一）资产配置策略   为已毕投资方针，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于方针 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   在正常阛阓情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度不超 过 0.3%，年追踪舛讹不逾越 4%。如因指数编制功令调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪 舛讹逾越上述范围，基金束缚东谈主应采纳合理秩序幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （二）方针 ETF 投资策略   在方针 ETF 基金合同收效后、洞开日常申购之前，将向本基金灵通特殊申购，特殊申购 仅灵通一日，本基金以股票或现款特殊申购方针 ETF 基金份额，申购价钱以特殊申购日的目 标 ETF 基金份额净值（保留到少量点后 9 位）为基准计较，特殊申购过程中按照中国证券登 记结算有限就业公司和上海证券交易所的联系规则缴纳的用度由基金资产承担。   在方针 ETF 上市交易、洞开申购赎回后，本基金通过两种方式投资方针 ETF：   （1）申购和赎回：方针 ETF 洞开申购赎回后，根据申购赎回清单进行申购赎回。   （2）二级阛阓方式：方针 ETF 上市交易后，在二级阛阓进行方针 ETF 基金份额的交易。   当方针 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 不必召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金将在方针 ETF 上市交易、洞开申购赎回 3 个月内，使得本基金投资方针 ETF 的比 例闲逸基金合同联系投资比例的要求。   （三）成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购方针 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得弥漫数目的股票时，基金束缚 东谈主将搭配使用其他合理方法进行顺应的替代。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托根据投资策略，关注刊行东谈主联系信 息流露情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托根据的投资，严慎决定存托根据的权重配置和标的取舍。   （四）债券投资策略   本基金债券投资组合将遴聘从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断改日利率变化，并利用债券订价本事，进行个券取舍，同期防御谈判基金的流动性管 理需要，及第到期日在一年以内的中央银行单据、国度债券、政策性金融债等进行配置。   （五）转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险束缚的原则，在法律律例允许的范围和 比例内，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与转融通证券出借业务，以提高投资效率 及进行风险束缚。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的股票中取舍             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 流动性好、交易活跃的股票动作转融通证券出借业务对象，力图为本基金份额抓有东谈主增厚投 资收益。   本基金参与转融通证券出借业务，应概括谈判阛阓情况，举例出借证券停牌的风险、出 借指数要素股调出指数的风险；概括谈判基金抓有东谈主类型与结构，举例个东谈主投资者占比、抓 有东谈主份额齐集度等因素，斟酌出现大额齐集赎回可能性；概括谈判基金历史申赎情况，举例 大额赎回份额占总份额的比例、申赎情况与阛阓涨跌之间的关联等，驻扎大额赎回风险；综 合谈判出借证券流动秉性况，斟酌变现难度。在分析上述因素的基础上，合理笃定出借证券 的范围、期限和比例。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新联系投资策略， 并在更新的招募评释书中体现联系调整。   （一）决策依据   联系法律、律例、基金合同和标的指数的联系规则是基金束缚东谈主运用基金财产的决策依 据。   （二）投资束缚体制   本基金束缚东谈主实行投资决策委员会指示下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 联系指数要紧调整的打发决策、其他要紧组合调整决策以及要紧的单项投资决策；基金司理 负责日常指数追踪崇尚过程中的组合构建、调整决策。   （三）投资表率   研究支抓、投资决策、组合构建、交易实施、绩效评估、组合崇尚等经由的有机配合共 同组成了本基金的投资束缚表率。严格的投资束缚表率不错保证投资理念的正照实施，幸免 要紧风险的发生。 外部研究力量的研究效率，开展指数追踪、成份股公司行动等联系信息的征集与分析、流动 性分析、舛讹偏激归因分析等就业，撰写研究论述，动作基金投资决策的谬误依据。 时召开投资决策会议，决定联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资 束缚的日常决策。 方法构建组合。在追求追踪舛讹和偏离度最小化的前提下，基金司理将采纳顺应的方法，降 低买入成本、适度投资风险。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 论述。绩效评估大略说明组合是否已毕了投资预期、追踪舛讹的来源及投资策略顺利与否， 基金司理不错据此检视投资策略，进而调整投资组合。 基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整， 细致追踪标的指数。   基金束缚东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和推行需要对上述 投资体制和表率作念出调整，并在更新的《招募评释书》中列示。   （一）投资限制   本基金的投资组合将苦守以下限制： 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不顺应该 比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险束缚规则》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起三个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的约定。除上述第 1、2 项外，在顺应联系法律律例规则的前提下，因证券阛阓波动、上市 公司合并、基金范围变动等非本基金束缚东谈主的因素致使基金的投资组合不顺应上述投资比例 的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律律例或监管部门另有规则的，从其规             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 定。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资 不顺应第 4 项规则的，基金束缚东谈主不得新增出借业务。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行顺应表率后，本基金投资可不受上述规则限 制。   （二）遏抑行动   为崇尚基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金遏抑从事下列行动：   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行适度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，苦守抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律律例或监管部门取消上述遏抑性规则，履行顺应表率后，本基金投资可不受上述 规则限制。   本基金的标的指数为中证 500 指数。   本基金功绩相比基准：中证 500 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会论述并冷漠束缚有商酌，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至束缚有商酌确依期间，基金束缚东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   本基金属股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金为指 数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。 利益； 不妥利益。   本基金不错根据联系法律律例和政策的规则进行融资和转融通证券出借业务，在不更动 本基金既有投资策略和风险收益特征并在适度风险的前提下，参与融资业务以及通过证券金 融公司办理转融通证券出借业务，以提高投资效率并进行风险束缚，无需召开基金份额抓有 东谈主大会。基金参与融资和转融通证券出借等业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度 收支、信息流露、估值方法、东谈主员及系统配备、风险束缚轨制、出借业务的联系安排偏激他 联系事项按照中国证监会的规则偏激他联系法律律例的要求实施。   改日若法律律例或监管部门允许公开召募证券投资基金开展融券业务，在履行顺应表率 后，本基金不错开展融券业务，本基金束缚东谈主将根据联系法律律例规则，对子系调整赐与公 告并实时更新基金法律文献。   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的蚁集基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金束缚东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本 基金将本着崇尚投资者正当权益的原则，履行顺应的表率后及第其他合适的指数动作标的指 数。相应地，本基金基金合同中将去掉对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时 将由基金束缚东谈主另行公告。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应表率后相应变更标的指数且链接投资于 该方针 ETF。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   基金束缚东谈主的董事会及董事保证本论述所载府上不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本论述中的财务目的、净值进展和投资组合论述 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金束缚东谈主承诺以老诚信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合论述所载数据甩手 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比       序号         花样         金额（元）                                                  例（%）             其中：股票            125，868，643.67              1.59             其中：债券            256，761，088.60              3.24          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                 资产支抓证                    -               -            券            其中：买断式回购                      -               -            的买入返售金融资            产            付金系数                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比     代码          行业类别     公允价值（元）                                                例（％） A          农、林、牧、渔业            827，904.00             0.01 B          采矿业                5，794，664.00            0.07 C          制造业              79，234，007.67             1.01 D          电力、热力、燃气           5，041，325.79            0.06            及水分娩和供应业 E          建筑业                1，299，973.24            0.02 F          批发和零卖业             2，560，574.41            0.03 G          交通输送、仓储和           2，165，919.64            0.03            邮政业 H          住宿和餐饮业              409，823.90             0.01            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） I           信息传输、软件和           8，989，277.50         0.11             信息本事服务业 J           金融业               12，774，743.63         0.16 K           房地产业               1，529，698.50         0.02 L           租出和商务服务业           1，023，094.16         0.01 M           科学研究和本事服           1，147，055.51         0.01             务业 N           水利、环境和全球            624，298.80          0.01             设施束缚业 O           住户服务、修理和                      -              -             其他服务业 P           汲引                            -              - Q           卫生和社会就业             493，652.00          0.01 R           文化、体育和文娱           1，730，680.84         0.02             业 S           概括                  221，950.08          0.00             系数               125，868，643.67         1.60     本基金本论述期末未抓有港股通投资股票。 资明细                                               金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产                                        公允价值     序号   股票代码      股票称呼   数目（股）                  净值比例                                         （元）                                                   （％）                南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                                                    金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产净值比        序号                 债券品种   公允价值（元）                                                            例（％）                      其中：政策性金融                  -                     -                      债                      债）              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    债券代码     债券称呼      数目（张）                      净值比例                                             （元）                                                           （％） 证券投资明细  本基金本论述期末未抓有资产支抓证券。 资明细  本基金本论述期末未抓有贵金属。 明细  本基金本论述期末未抓有权证。               南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 明细                                             金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资                                         公允价值   序号     基金称呼     基金类型   运作方式    束缚东谈主                  产净值比                                           （元）                                                       例（%）                                 有限公司   无。   无。   无。   无。   无。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 门立案调查，或在论述编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。如是，还 打发联系证券的投资决策表率作念出评释   论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案调查，不存在论述编制 日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 如是，还打发联系股票的投资决策表率作念出评释   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金束缚东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                            单元：东谈主民币元        序号                   称呼          金额（元）   本基金本论述期末未抓有处于转股期的可调整债券。                 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）    本基金本论述期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。    基金束缚东谈主依照恪尽责守、老诚信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    南边中证 500ETF 蚁集（LOF）A                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②        率③                                            ④                 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 自基金成          51.93%    1.50%    40.82%    1.50%   11.11%    0.00% 立起于今    南边中证 500ETF 蚁集（LOF）C                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②        率③                                            ④                 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 自基金成         -13.63%    1.25%   -21.68%    1.24%    8.05%    0.01% 立起于今    南边中证 500ETF 蚁集（LOF）I                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          -5.31%    1.07%    -6.37%    1.07%    1.06%    0.00% 立起于今            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                   §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以偏激他 资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂静。   四、基金财产的责罚   基金财产寂静于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主撑抓。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主因基金财产的束缚、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取束缚费、托管费以偏激他基金 合同约定的其他用度。基金束缚东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律就业，其债权东谈主不得 对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章甩手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金束缚东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相对消；不同基金财 产的债权债务，不得彼此对消。   除依据《基金法》、基金合同偏激他联系规则责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                    §12 基金资产估值   一、估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   二、估值日   本基金的估值日为联系的证券交易步地的正常营业日，以及国度法律律例规则需要对外 流露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金照章领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券偏激他基金资产。   四、估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以其估值日当日基金份额净值估值。   （1）上市股票的估值：   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 首次刊行未上市的股票，遴聘估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的并吞股票的市价进行估值；   ③ 首次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的并吞股票的市价进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系 规则笃定公允价值。   （3）在职何情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为遴聘了顺应的估值方法。然则，如果基金束缚东谈主以为按本项第（1）－            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） （2）小项规则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金束缚东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （3）首次刊行未上市债券遴聘估值本事笃定的公允价值进行估值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大批交易方式转让的资产支抓证券，遴聘估值本事笃定公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，遴聘估值技 术笃定公允价值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓折柳估值。   （7）在职何情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第（1）－（6）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为遴聘了顺应的估值方法。然则，如果基金束缚东谈主以为按本项第（1）－ （6）小项规则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金束缚东谈主在概括 谈判阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金 束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 发布的联系规则进行估值，确保估值的公允性。   五、估值表率   基金日常估值由基金束缚东谈主进行。基金份额净值由基金束缚东谈主完成估值后，将估值结果 以书面状貌报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规则的估值方法、期间、表率进行复核，            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主依据本基金合同和联系法律法 规的规则赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   六、估值舛讹的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的秩序确保基金资产估值的准确性、 实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的就业东谈主应当对由于该差错遭 受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不行 预见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则实施。   由于不可抗力原因形成投资者的交易府上灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错就业方应实时融合各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的，由差错就业方承担；若差错就业方如故积极融合，况且有协助义 务确当事东谈主有弥漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。差错就业方打发 更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正；   （2）差错的就业方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且 仅对差错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错就业方仍 打发差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失，则差错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得 不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主如故将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不妥得利返还 的总和逾越其推行损失的差额部分支付给差错就业方；   （4）差错调整遴聘尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错就业方断绝进行补偿时，如果因基金束缚东谈主的行动形成基金财产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金束缚东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动形成基金财产损失机，           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 基金束缚东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金束缚东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金束缚东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况且依据法律律例、基金合 同或其他规则，基金束缚东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿就业，则基 金束缚东谈主有权向有就业确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇 的损失；   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳 合理的秩序防患损失进一步扩大；当舛讹达到或逾越基金份额净值的 0.25%时，基金束缚公 司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 束缚东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计较舛讹时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损失的，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金 束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的就业，经说明后按以下要求进行补偿：   ① 本基金的基金管帐就业方由基金束缚东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金管帐就业方的建议实施，由此给基金 份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付；   ② 若基金束缚东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程冷漠疑义或要求基金束缚东谈主书面评释，份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主 损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的 补偿金额，其中基金束缚东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%；          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   ③ 如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付；   ④ 由于基金束缚东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额抓有东谈主和基金的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   （3）基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统竖立而产生的净值计较尾差，以基金 束缚东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业有通行作念法，炒黄金 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金束缚东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个就业日交易结果后将当日的净值计较结果发送给基金托 管东谈主（紧闭式基金为每周五）。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金束缚东谈主， 由基金束缚东谈主依据本基金合同和联系法律律例的规则对基金净值赐与公布。   基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。   九、特殊情形的处理 股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的舛讹不动作基金资产估值错 误处理。 可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的秩序进行查验，但 是未能发现该舛讹而形成的基金份额净值计较舛讹，基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿 就业。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的秩序摈斥由此形成的影响。          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拒绝计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、上述基金用度由基金束缚东谈主在法律律例规则的范围内按照公允的阛阓价钱笃定，法 律律例另有规则时从其规则。   三、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金束缚费按前一日基金资产净值扣除所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。束缚费的计较方法如下：   H＝E×年束缚费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计较方法如下：             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金束缚东谈主并由基金束缚东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。 按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的花样   基金束缚东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期内所发生的 信息流露费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   五、基金束缚东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金束缚费率、基金托管费率和 基金销售服务费率。裁减基金束缚费率、基金托管费率和基金销售服务费率，不必召开基金 份额抓有东谈主大会。基金束缚东谈主必须依照《信息流露办法》的联系规则于新的费率实施日前在 规则媒介上刊登公告。   六、基金税收   基金和基金份额抓有东谈主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。   七、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的规则。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                 §14 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额。基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   期末可供分拨利润遴聘期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰 低数（为期末余额，不是当期发生数）。   二、基金收益分拨原则 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。并吞类别每一基金份额享有同中分拨权； 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值，基金收益分拨基准日即期末可供分 配利润计较截止日； 配比例不得低于基金收益分拨基准日可供分拨利润的 10%； 抓有东谈主洞开式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净 值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 登记在证券登记结算系统基金份额抓有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可取舍现款分成的 方式，具体权益分拨表率等联系事项苦守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公司 的联系规则；   三、收益分拨有商酌   基金收益分拨有商酌中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨期间、分拨数额及比例、 分拨方式、支付方式等内容。   四、收益分拨的期间和表率 定媒介公告。          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金束缚东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   五、收益分拨中发生的用度 抓有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额抓 有东谈主的现款红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规则。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                 §15 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 管帐年度，基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规则编制基金管帐报表；   二、基金的审计 对本基金年度财务报表偏激他规则事项进行审计。管帐师事务所偏激注册管帐师与基金束缚 东谈主、基金托管东谈主彼此寂静。 金束缚东谈主)同意后不错更换。基金束缚东谈主应当依据联系规则在规则媒介上公告。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                  §16 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基金合 同偏激他联系规则。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介流露，并保证基金投资东谈主大略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或 者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动   四、本基金公开流露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除罕见评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金束缚东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募评释书、 基金合同摘抄登载在规则媒介上；基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管条约登载 在网站上。          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (1)招募评释书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主服务等 内容。本基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金束缚东谈主不再更新招募评释书。   (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的功令及具体表率，评释基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   (3)托管条约是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等行为中 的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金家具府上概若是基金招募评释书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上提要的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上提要其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金束缚东谈主不再更新基金家具府上提要。基金家具府上提要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值进展、投老本基金触及的用度、风险揭示与谬误领导等中国证监会规则的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募评释书有本质性各异。基金束缚东谈主将在《信息流露 办法》实施之日起一年内，按照《信息流露办法》、《基金合同》及基金招募评释书规则的 基金家具府上提要编制、流露与更新要求实施。   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释 书确当日登载于规则媒介上。   基金束缚东谈主应当在本基金合同收效的次日在规则媒介上登载基金合同收效公告。   基金束缚东谈主应于申购来源日、赎回实施日前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒 介及基金束缚东谈主网站上公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金束缚东谈主应当在基金份额上市交易 3 个就业 日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则媒介上。   《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度 论述。   本基金参与转融通证券出借业务，基金束缚东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等定 期论述和招募评释书（更新）等文献中流露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激束缚情况等，并就论述期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的要紧关联交易事项作念详确评释。   基金运作期间，如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在基金依期论述“影响投资者决策的 其他谬误信息”项下流露该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述期内抓有份额变 化情况及家具的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组联合产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   (1)基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   (2)拒绝基金合同、基金计帐；   (3)基金扩募、延长基金合同期限；   (4)调整基金运作方式；              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (5)更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   (6)基金束缚东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (7)基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   (8)基金束缚东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金束缚东谈主的推行适度东谈主变更；   (9)基金召募期延长或提前结果召募；   (10)基金束缚东谈主的高档束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   (11)基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金束缚东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   (12)触及基金束缚业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (13) 基金束缚东谈主或其高档束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚   (14)基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行适度东谈主 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；   (15)基金收益分拨事项；   (16)束缚费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费率 发生变更；   (17)基金份额净值计价舛讹达基金份额净值 0.5%；   (18)本基金来源办理申购、赎回；   (19)本基金发生大都赎回并展期办理；   (20)本基金相连发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   (21)本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求苦求；   (22)在发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   (23)A 类基金份额暂停上市、收复上市或拒绝上市；   (24)基金推出新业务或服务；   (25)方针 ETF 变更；   (26)基金合同收效后，相连 30、40、45 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时；   (27)基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓华贵传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信 息流露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开清楚，并将联系情况立即论述中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   基金合同拒绝的，基金束缚东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登 载在指定报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额抓有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额抓有东谈主大会的召开。   基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会，基金束缚东谈主、基金托管东谈主对基金份 额抓有东谈主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东谈主应当履行联系信息流露义务。   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募评释 书的规则进行信息流露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   六、信息流露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露束缚轨制，指定专门部门及高档束缚东谈主 员负责束缚信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息流露内容与 格局准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金束缚 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论述、更新的 招募评释书、基金家具府上提要、基金计帐论述等公开流露的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金束缚东谈主进行书面或电子说明。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍流露信息的报刊。基金束缚东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介和基金上市交易的证券交易所网站流露信息 外，还不错根据需要在其他全球媒体流露信息，然则其他全球媒体不得早于规则媒介和基金 上市交易的证券交易所网站流露信息，况且在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                  §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金束缚东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金束缚东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金束缚东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表办法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金束缚东谈主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行寂静核算。   基金束缚东谈主打发侧袋账户份额实行寂静束缚，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂静的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”格局设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金束缚东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金束缚东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益与分拨”部分规则的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。   基金束缚东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金束缚东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金束缚东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现有商酌，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东谈主应参照基金计帐论述的联系要求，在拒绝侧 袋机制后实时聘用顺应《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计办法。侧袋 账户资产完全计帐后，基金束缚东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金束缚东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计办法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等谬误信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等谬误信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金束缚东谈主应按照招募评释书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期论述中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）论述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况偏激他与特 定资产现象联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险领导。   基金束缚东谈主可根据特定资产处置进展情况流露论述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金束缚东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规则，如将来法律律例或监管功令修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                     §18 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东谈主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不行完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   二、束缚风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的通盘洞开日，基金束缚东谈主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于国内股票阛阓波动性较大，在阛阓下落时频繁出现交易量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金资产变现困难，基金濒临流动性风险。   本基金遴聘洞开方式运作，基金束缚东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 期间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易期间，但基金束缚东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。方针 ETF 已依照指数 权重进行了散布投资，故本基金可通过赎回方针 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还可 以在二级阛阓卖出方针 ETF 获取流动性，以上均为基金沉稳运作提供了精湛的基础。根据 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚规则》的联系要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险束缚秩序，因此本基金流动性风险也不错得到有 效适度。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调整中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金束缚 东谈主不错根据那时基金资产组合现象和深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公司的 联系规则决定全额赎回或部分展期赎回。当发生大都赎回而基金束缚东谈主不行按照正常赎回程 序办理赎回时，基金束缚东谈主应在 2 日内通过至少一家中国证监会规则媒介、基金束缚东谈主网站 或代销机构网点刊登公告，在公开流露日向中国证监会和基金束缚东谈主主要办公步地所在地中 国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募评释书规则的其他方式在 3 个就业日内 文告基金份额抓有东谈主，并评释联系处理方法。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金束缚东谈主不错展期办理赎回苦求。如基金束缚东谈主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施展期办理，展期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日灵验赎回苦求，基金束缚东谈主不错根据前述“大都 赎回的处理方式”中第（1）点或第（2）点的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份 额抓有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分赐与取销；展期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如 投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险束缚器具，动作特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的缓助秩序，包括但 不限于展期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他秩序。同期基金束缚东谈主当令刻驻扎可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险束缚工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   四、基金交易价钱与基金份额净值发生偏离的风险   本基金在证券交易所的交易价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况，天然基金份额净值反馈基金投资组合的资产现象，然则交易价钱受到许多因素的影响，比 如中国的经济情况、投资东谈主对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。   五、本基金独到风险   标的指数并不行完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票阛阓 的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者情态 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金束缚费和托管费的存在以偏激它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   由于主要投资于中证 500ETF，是以本基金会濒临诸如中证 500ETF 的束缚风险与操作风 险、中证 500ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、中证 500ETF 的本事风险等风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）阛阓风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作经由、东谈主员违纪或无理、系统故障或外部事件所导致的 径直或障碍损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特质，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的本事 东谈主员、升级改造了联系本事系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面适度体系，包括严实完备的束缚轨制、科学范例的业务适度经由、清           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 晰明确的组织体系与职责单干、纯真灵验的风险打发安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险束缚办法》、《南边基金转融通证券出借交易操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资束缚轨制》等风险束缚轨制，完善了开展转融通出借业务的联系安排， 保障转融通出借业务的成功开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   《基金合同》收效后，相连 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金束缚东谈主应当在依期论述中赐与流露；相连 50 个就业日出现 前述情形的，基金束缚东谈主不错拒绝基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托根据（“中国存托根据”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托根据价钱大幅 波动致使出现较大亏本的风险，以及与中国存托根据刊行机制联系的风险，包括存托根据抓 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托根据抓有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动 敛迹存托根据抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托根据价钱各异以及波动的风险；存托根据 抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续 信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和崇尚，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的束缚和崇尚，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会论述并冷漠束缚有商酌，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至束缚有商酌确依期间，基金束缚东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系阛阓进展有在各异， 影响投资收益。   标的指数确面前成份股可能会更动、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与联系指数成份股之间并非完全联系，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金束缚东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股赐与调整时也可能产生追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金束缚东谈主直销机构和代销机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配历练。   七、本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融孳生品，主要存在以下风险：   （１）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金闲逸建立或者撑抓股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （６）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者放荡，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   八、其他风险   如因本事因素、东谈主为因素、干戈、天然灾害等因素而产生的风险等。   九、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验防碍并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 不行赎回，其对应特定资产的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东谈主在基金依期 论述中流露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需谈判主袋账 户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩目的不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）          §19 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、基金合同的变更 东谈主大会决议同意：   (1)拒绝基金合同；   (2)调整基金运作方式；   (3)拒绝基金上市交易，但因下述原因致使基金拒绝上市交易的无需召开基金份额抓有 东谈主大会：自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同拒绝、深圳证券交易所 以为应当拒绝上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资方针、投资范围或投资策略，但由于方针 ETF 基金交易方式变更、终 止上市或基金合同拒绝而变更基金投资方针、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额抓有东谈主大会议事表率；   (7)更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主；   (8)提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的薪金表率和提高销售服务费收费表率。但根据法律 律例的要求提高该等薪金表率的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额抓有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布经革新的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金束缚费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额抓有东谈主承担 的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费 方式；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同拒绝、深圳证券交易 所以为应当拒绝上市的其他情形而拒绝基金上市交易的；   (4)由于方针 ETF 基金交易方式变更、拒绝上市或基金合同拒绝而变更基金投资方针、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (7)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (9)因当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议办法之日起收效。基金束缚东谈主应在上述基金份额抓有东谈主大会决议生 效后 2 日内在规则媒介公告。   二、本基金合同的拒绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝：   三、基金财产的计帐   (1)基金合同拒绝后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同拒绝时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)聘用讼师事务所对计帐论述出具法律办法书；   (6)聘用顺应《证券法》规则的管帐师事务所对计帐论述进行审计；   (7)将基金计帐结果论述中国证监会；   (8)公布基金计帐论述；            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定 报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                §20 基金合同的内容摘抄   一、基金份额抓有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者自依招募评释书、基金合同取得基金份额即成为基金份额抓有东谈主和基金合同 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额抓有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者寄托代表出席方针 ETF 份额抓有东谈主大会，对方针 ETF 份额抓有东谈主大会审 议事项诈欺表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的方针 ETF 份额占本 基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （8）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （9）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构挫伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；   （10）法律律例和基金合同规则的其他权利。 务包括但不限于：   （1）顺从法律律例、基金合同偏激他联系规则；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例、基金合同和招募评释书规则的用度；   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同拒绝的有限就业；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额抓有东谈主正当权益的行为；   （5）实施收效的基金份额抓有东谈主大会决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金束缚东谈主、基金托管东谈主及基金束缚东谈主的 代理东谈主处取得的不妥得利；           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （7）法律律例和基金合同规则的其他义务。   （二）基金束缚东谈主的权利与义务   （1）自本基金合同收效之日起，依照联系法律律例和本基金合同的规则寂静运用基金 财产；   （2）取得基金束缚东谈主薪金；   （3）依照联系规则诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在顺应联系法律律例交易所及登记结算结构联系业务功令和本基金合同的前提下， 制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调整、非交易过户、转托管等业务的功令，决定基 金的除调高托管费、束缚费和销售服务费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及联系规则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同 或联系法律律例规则的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应 实时陈诉中国证监会和银行业监督束缚机构，并采纳必要秩序保护基金及联系基金当事东谈主的 利益；   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调整苦求；   （7）自行担任基金注册登记机构，或取舍、更换注册登记机构，对注册登记机构的代 理行动进行必要的监督和查验，并从注册登记机构获取基金份额抓有东谈主名册；   （8）取舍、更换代销机构，并依据销售代理条约和联系法律律例，对其行动进行必要 的监督和查验；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （11）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （12）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （13）根据国度联系规则，在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为基金进行融 资融券和转融通证券出借业务；   （14）法律律例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金财产；             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东谈主的财产彼此寂静，对所束缚的不同基金财产折柳束缚，折柳记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）计较并流露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳顺应合理的秩序使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法顺应基金合同 等法律文献的规则；   （10）按规则受理基金份额的申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （12）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系规则，履行信息流露及论述义务；   （14）保守基金生意玄机，不得泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨有商酌，实时向基金份额抓有东谈主分拨收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他联系规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （17）保存基金财产束缚业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益，应当承担 补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （20）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （21）按规则向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册府上；   （22）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （23）濒临甩手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （24）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （25）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主利益的行为；   （26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直束缚；          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （27）法律律例、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同收效之日起，照章撑抓基金财产；   （4）在基金束缚东谈主更换时，提名新任基金束缚东谈主；   （5）根据本基金合同及联系规则监督基金束缚东谈主，对于基金束缚东谈主违背本基金合同或 联系法律律例规则的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应实时陈诉中国证监会，并采纳必要秩序保护基金及联系基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （7）按规则取得基金份额抓有东谈主名册；   （8）法律律例规则的其他权利。   （1）以老诚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立专门的基金托管部，具有顺应要求的营业步地，配备弥漫的、及格的闇练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂静；对 所托管的不同基金财产折柳竖立账户，寂静核算，分账束缚，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂静；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金束缚东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系根据；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意玄机。除《基金法》、基金合同偏激他联系规则另有规则外，在基 金信息公开流露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具办法，评释基金束缚 东谈主在各谬误方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金束缚东谈主有未实施基金合 同规则的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采纳了顺应的秩序；   （9）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （12）复核、审查基金束缚东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照规则监督基金束缚东谈主的投资运作；   （14）按规则制作联系账册并与基金束缚东谈主查对；   （15）依据基金束缚东谈主的指示或联系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而 免除；   （18）按规则监督基金束缚东谈主按照法律律例规则和基金合同履行其义务，基金束缚东谈主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金束缚东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管条约规则建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （20）参加基金财产计帐组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （21）濒临甩手、照章被取销、歇业或者由接纳东谈主接纳其资产时，实时论述中国证监会 和中国银监会，并文告基金束缚东谈主；   （22）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （23）法律律例、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表共同组成。基 金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   (1)拒绝基金合同；   (2)调整基金运作方式；   (3)拒绝基金上市交易，但因下述原因致使基金拒绝上市交易的无需召开基金份额抓有 东谈主大会：自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同拒绝、深圳证券交易所 以为应当拒绝上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资方针、投资范围或投资策略，但由于方针 ETF 基金交易方式变更、终 止上市或基金合同拒绝而变更基金投资方针、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额抓有东谈主大会议事表率；   (7)更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主；             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (8)提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的薪金表率和提高销售服务费收费表率。但根据法律 律例的要求提高该等薪金表率的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额抓有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 抓有东谈主大会：   (1)调低基金束缚费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额抓有东谈主承担 的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费 方式；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同拒绝、深圳证券交易 所以为应当拒绝上市的其他情形而拒绝基金上市交易的；   (4)由于方针 ETF 基金交易方式变更、拒绝上市或基金合同拒绝而变更基金投资方针、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (9)因当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）召集东谈主和召集方式 金束缚东谈主未按规则召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 金份额抓有东谈主大会的，应当向基金束缚东谈主冷漠书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议 的基金份额抓有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行 召集基金份额抓有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻碍、阻挠。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 方式和权益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在规则媒 介公告。基金份额抓有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的期间、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议状貌；   (4)议事表率；   (5)有权出席基金份额抓有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权托付的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期限等)、送 达期间和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设研究东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文告的其他事项。 会议文告中评释本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关偏激研究 方式和研究东谈主、抒发办法的寄交的截止期间和收取方式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文告基金束缚东谈主到指定地点对表决办法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行文告基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决办法的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决遵守。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (1)基金份额抓有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。   (2)现场开会由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或通过授权托付寄托其代理东谈主出席，现场开会 时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席 的，不影响表决遵守。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的联系规则以以召集东谈主约定的非现场方式进行表决。   (1)现场开会方式   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行： 所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 份额的根据及授权托付等文献顺应联系法律律例和基金合同及会议文告的规则。   未能闲逸上述条件的情况下，则召集东谈主可另行笃定并公告再行开会的期间(至少应在 25 个就业日后)和地点，但笃定有权出席会议的基金份额抓有东谈主经验的权益登记日不变。   (2)通讯开会方式   在同期顺应以下条件时，通讯会议方可举行： 下按照会议文告规则的方式收取和统计基金份额抓有东谈主的表决办法，基金束缚东谈主或基金托管 东谈主经文告拒不参加收取和统计表决办法的，不影响表决遵守； 占权益登记日基金总份额的 50%以上； 金份额的根据和受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额的根据和授权托付等文献顺应 法律律例、基金合同和会议文告的规则，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告再行表决的期间(至少应 在 25 个就业日后)，且笃定有权出席会议的基金份额抓有东谈主经验的权益登记日不变。   （五）议事内容与表率   (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额抓有东谈主大会事由所触及的内容以及会议 召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   (2)基金束缚东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 额抓有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日 公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额抓有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出 法律律例和基金合同规则的基金份额抓有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不顺应 上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行解释和评释。   表率性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案触及的表率性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主不错 就表率性问题提请基金份额抓有东谈主大会作出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的表率进 行审议。   (4)单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额抓有东谈主提交基金份额抓 有东谈主大会审议表决的提案、基金束缚东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其 期间间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的除外。   (5)基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额抓有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照规则表率布告会议议事表率及防御事项， 笃定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金束缚东谈主授权代表主抓。在基金束缚东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主抓；如果基金束缚东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表动作 该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有 东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称呼)等事项。   (2)通讯方式开会             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   在通讯表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期后 2 个就业日内在公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （六）决议形成的条件、表决方式、表率   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主偏激代理东谈主所抓表决权的 50%以上通过方为 灵验，除下列(2)所规则的须以罕见决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)罕见决议   罕见决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主及代理东谈主所抓表决权的三分之二以上通过方 为灵验；更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、调整基金运作方式、拒绝基金合同必须以罕见 决议通过方为灵验。 公告。 律律例和会议文告规则的表决办法即视为灵验的表决，表决办法依稀不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。   （七）计票   (1)如基金份额抓有东谈主大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额抓有东谈主大会的 主抓东谈主应当在会议来源后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行 召集或大会天然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会 的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议来源后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代 理东谈主中推举 3 名基金份额抓有东谈主担任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票遵守及表决遵守。   (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点，由大会主抓东谈主就地公布计票结 果。   (3)如会议主抓东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行清点；如会议主 抓东谈主未进行再行清点，而出席会议的基金份额抓有东谈主或代理东谈主对会议主抓东谈主布告的表决结果              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 有异议，其有权在布告表决结果后立即要求再行清点，会议主抓东谈主应当立即再行清点并公布 再行清点结果。再行清点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表监督计票的，不影响计 票遵守及表决遵守。   （八）基金份额抓有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告期间、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议办法之日起收效，并在收效后方可实施。 均有敛迹力。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有东谈主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （九）鉴于本基金是方针 ETF 的蚁集基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本 基金份额径直参加或者寄托代表参加方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。在计较参会份额 和票数时，本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有方针 ETF 基金份额的总额乘以该抓有东谈主 所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   （十）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金收益分拨原则 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。并吞类别每一基金份额享有同中分拨权； 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值，基金收益分拨基准日即期末可供分 配利润计较截止日； 配比例不得低于基金收益分拨基准日可供分拨利润的 10%； 抓有东谈主洞开式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净 值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 登记在证券登记结算系统基金份额抓有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可取舍现款分成的 方式，具体权益分拨表率等联系事项苦守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公司 的联系规则；   （二）收益分拨有商酌           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   基金收益分拨有商酌中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨期间、分拨数额及比例、 分拨方式、支付方式等内容。   （三）收益分拨的期间和表率 定媒介公告。 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金束缚东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （四）基金收益分拨中发生的用度 抓有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额抓 有东谈主的现款红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规则。   四、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   （一）基金束缚东谈主的束缚费   本基金束缚费按前一日基金资产净值扣除所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。束缚费的计较方法如下：   H＝E×年束缚费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （三）C 类和 I 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金束缚东谈主并由基金束缚东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募评释书 的规则。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   本基金通过投资于方针 ETF，细致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化。   （二）投资范围   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级阛阓首次刊行或增发）、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融器具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未说明的方针 ETF 份额可计入在内），现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托根据。   基金束缚东谈主根据联系规则可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行顺应表率后，不错投资孳生器具等其他投资品种，无需 召开抓有东谈主大会审议。基金束缚东谈主将根据联系法律律例规则，对子系调整赐与公告并实时更 新基金法律文献。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资限制和遏抑行动   一）投资限制   本基金的投资组合将苦守以下限制： 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不顺应该 比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险束缚规则》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起三个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的约定。除上述第 1、2 项外，在顺应联系法律律例规则的前提下，因证券阛阓波动、上市 公司合并、基金范围变动等非本基金束缚东谈主的因素致使基金的投资组合不顺应上述投资比例 的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律律例或监管部门另有规则的，从其规 定。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资 不顺应第 4 项规则的，基金束缚东谈主不得新增出借业务。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行顺应表率后，本基金投资可不受上述规则限 制。   二）遏抑行动   为崇尚基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金遏抑从事下列行动：   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行适度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，苦守抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律律例或监管部门取消上述遏抑性规则，履行顺应表率后，本基金投资可不受上述 规则限制。   六、基金净值信息的流露方式   《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同破除和拒绝的事由、表率以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议同意：   (1)拒绝基金合同；             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (2)调整基金运作方式；   (3)拒绝基金上市交易，但因下述原因致使基金拒绝上市交易的无需召开基金份额抓有 东谈主大会：自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同拒绝、深圳证券交易所 以为应当拒绝上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资方针、投资范围或投资策略，但由于方针 ETF 基金交易方式变更、终 止上市或基金合同拒绝而变更基金投资方针、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额抓有东谈主大会议事表率；   (7)更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主；   (8)提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的薪金表率和提高销售服务费收费表率。但根据法律 律例的要求提高该等薪金表率的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额抓有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布经革新的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金束缚费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额抓有东谈主承担 的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费 方式；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同拒绝、深圳证券交易 所以为应当拒绝上市的其他情形而拒绝基金上市交易的；   (4)由于方针 ETF 基金交易方式变更、拒绝上市或基金合同拒绝而变更基金投资方针、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (9)因当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 证监会核准或出具无异议办法之日起收效。基金束缚东谈主应在上述基金份额抓有东谈主大会决议生 效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝：   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同拒绝后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同拒绝时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)聘用讼师事务所对计帐论述出具法律办法书；   (6)聘用顺应《证券法》规则的管帐师事务所对计帐论述进行审计；   (7)将基金计帐结果论述中国证监会；   (8)公布基金计帐论述；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定 报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理   对于因基金合同的坚韧、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、调处道路束缚。不肯或者不行通过协商、调处束缚的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚恳、勤恳、尽责地履行基金 合同规则的义务，崇尚基金份额抓有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   九、基金合同的遵守   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。   (一)本基金合同经基金束缚东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或法定代表 东谈主授权的代理东谈主署名，在基金募蚁集束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面说明 后收效。基金合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告 之日止。   (二)本基金合同自收效之日起对包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的 基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   (三)本基金合同原本一式六份，除上报联系监管部门两份外，基金束缚东谈主和基金托管东谈主 各抓有两份。每份均具有同等的法律遵守。   (四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注 册登记机构办公步地查阅。基金合同要求及内容应以基金合同原本为准。              南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                 §21 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金束缚东谈主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：证监基字[1998]4 号   组织状貌：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：抓续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产束缚、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立期间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照料人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融孳分娩 品交易业务；经国务院银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券取舍表率的，基金束缚东谈主应按照基金 托管东谈主要求的格局提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系本事系统，对基 金推行投资是否顺应基金合同对于证券取舍表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级阛阓首次刊行或增发）、债券以及中国证监会允许基金 投资的其它金融器具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未说明的方针 ETF 份额可计入在内），现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托根据。   基金束缚东谈主根据联系规则可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行顺应表率后，不错投资孳生器具等其他投资品种，无需 召开抓有东谈主大会审议。基金束缚东谈主将根据联系法律律例规则，对子系调整赐与公告并实时更 新基金法律文献。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不顺应该 比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险束缚规则》所述流动性受限证券的范围；           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   除上述第 1、2 项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之 外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则的投资比例，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内 进行调整。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基 金投资不顺应第 4 项规则的，基金束缚东谈主不得新增出借业务。   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。法律律例或监管部门另有规则的，从其规则。   上述投资组合限制要求中，若属法律律例的强制性规则，则当法律律例或监管部门取消 上述限制，在履行顺应表率后，本基金投资可不受上述规则限制。   基金束缚东谈主应在出现可预见资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日恰当向基 金托管东谈主发函评释基金可能变动范围和公司打发秩序，便于托管东谈主实施交易监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起来源。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资遏抑行动进行监督。根据法律律例联系基金从事的关联交易的规则，基金束缚东谈主 和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧是非关系 的公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、完 整性、全面性。基金束缚东谈主有就业撑抓信得过、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金束缚东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时说明已有名单的 变更。如果基金托管东谈主在运作中严格苦守了监督经由，基金束缚东谈主仍违纪进行关联交易，并 形成基金资产损失的，由基金束缚东谈主承担就业，基金托管东谈主并有权向中国证监会论述。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行适度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，苦守抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金束缚东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经恰当取舍的、          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金束缚东谈主根据阛阓情况需要 临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主评释根由，在与交易敌手发生交易 前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商束缚。基金束缚东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单来源收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金束缚东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易功令 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损构怨就业。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金束缚东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即论述中国证监会。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 知》、《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券联系问题的文告》等联系法律律例规 定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限 证券。 流动性风险适度预案等规章轨制。基金束缚东谈主应当根据基金的投经验长入流动性的需要合理 安排通顺受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规章轨制须经基金束缚东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金束缚 东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释注解文献复印件、基金束缚东谈主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款期间文献等。基金束缚东谈主应保证上述信息的信得过、齐备。 变化导致基金束缚东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金束缚东谈主对该风险的摈斥或驻扎秩序进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东谈主 经预先书面奉告基金束缚东谈主，有权断绝实施其联系指示。因断绝实施该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权论述中国证监会。 东谈主大略正常查询。因基金束缚东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全撑抓基金财产的就业与损失，由基金束缚东谈主承担。 数据或者出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的行动，导致基金托管东谈主不行履行托 管东谈主职责的，基金束缚东谈主应承担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能遭遇的监 管部门罚金以及基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失， 除依据法律律例的规则以及基金合同的约定应当由基金份额抓有东谈主承担的之外，由基金束缚 东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金束缚东谈主未顺从联系轨制、流动性风险处置方 案以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险损失致使基金托管东谈主承担连带 补偿就业的，基金束缚东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。法律律例及监管机构另有规则 的除外。   （七）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违背法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面状貌文告基金束缚东谈主限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到文告后应不才一就业日前实时查对并以书 面状貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查， 督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易表率如故收效的 投资指示违背法律、行政律例和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通 知基金束缚东谈主，并论述中国证监会。   （八）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金束缚东谈主应在规则期间内答复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督论述的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （九）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧违游记动，应实时论述中国证监会，同期文告 基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金束缚东谈主无刚直根由，断绝、不容 对方根据本条约规则诈欺监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主冷漠劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金束缚东谈主计较的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未 实施或无故延长实施基金束缚东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约偏激他联系规则时，应实时以书面状貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应不才一就业日前实时查对并以书面状貌给基金束缚东谈主发出回函，评释违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金束缚东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交联系府上以供基金束缚东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规则期间内 答复基金束缚东谈主并改正。   （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时论述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，断绝、不容 对方根据本条约规则诈欺监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金束缚东谈主冷漠劝诫仍不改正的，基金束缚东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的齐备与寂静。 如有特殊情况两边可另行协商束缚。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时文告基金束缚东谈主采纳秩序进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担 任何就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金束缚东谈主开立并束缚。 抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金束缚东谈主应将召募到的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的基金银行账户，同期在规则期间内，聘用具有从事证券联系 业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具说明文献。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和束缚 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 束缚东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基金 束缚东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规则实施。 用由基金束缚东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并束缚；若无联系规则，则基金托管东谈主应当比 照并顺从上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和束缚   基金合同收效后，基金束缚东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足世界银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限就业公司的联系规则，在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金束缚东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订世界银行间 债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和束缚 束缚东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系功令使用并束缚。   （七）基金财产投资的联系有价根据等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价根据由基金托管东谈主负责妥善保 管，撑抓根据由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金束缚东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构推行灵验适度的证券不承担 撑抓就业。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑抓   由基金束缚东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件折柳由基金束缚东谈主、基金 托管东谈主撑抓。除条约另有规则外，基金束缚东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保 证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。 要紧合同的撑抓期限为基金合同拒绝后 15 年。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的计较，精准到 从其规则。   每就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则流露。   基金束缚东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券偏激他基金资产。   （1）方针 ETF 份额的估值   本基金投资的方针 ETF 份额以其估值日当日基金份额净值估值。   （2）股票估值方法：   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   ① 首次刊行未上市的股票，遴聘估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的并吞股票的市价进行估值；   ③ 首次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的并吞股票的市价进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系 规则笃定公允价值。 进行估值，均应被以为遴聘了顺应的估值方法。然则，如果基金束缚东谈主以为按本项第（1）－ （2）小项规则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金束缚东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）债券估值方法：           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 笃定公允价值。 估值，均应被以为遴聘了顺应的估值方法。然则，如果基金束缚东谈主以为按本项第 1）－6） 小项规则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金束缚东谈主在概括谈判市 场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金束缚东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）基金参与转融通证券出借业务的，应参照联系法律律例和中国证券投资基金业协 会发布的联系规则进行估值，确保估值的公允性。   （5）其他有价证券等资产按国度联系规则进行估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律律例的规则或者未能充分崇尚基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商束缚。   （6）本基金投资存托根据的估值核算依照内地上市交易的股票实施。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、股票 指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的舛讹不动作基金份额净值舛讹处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现舛讹时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合 理的秩序防患损失进一步扩大；舛讹偏差达到或逾越基金资产净值的 0.25%时，基金束缚公 司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 束缚东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计较舛讹时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损失的，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金 束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的就业，经说明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金束缚东谈主担任。与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金管帐就业方的建议实施，由此给基金份 额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   ②若基金束缚东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后流露，而且基金托管东谈主 未对计较过程冷漠疑义或要求基金束缚东谈主书面评释，份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主损 失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金束缚东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   ④由于基金束缚东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在采纳必要的秩序后仍不行发现该舛讹，进而导致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份 额抓有东谈主和基金的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据舛讹，联系管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的秩序进行查验， 然则未能发现该舛讹而形成的基金份额净值计较舛讹，基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错免除赔 偿就业。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的秩序摈斥由此形成的影响。   （4）基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统竖立而产生的净值计较尾差，以基金 束缚东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与流露基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2） 因不可抗力或其他情形致使基金束缚东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （3）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘 估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）本基金所投资的方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金束缚东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金束缚东谈主独随即竖立、记录 和撑抓本基金的全套账册。若基金束缚东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 束缚东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金束缚东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金束缚东谈主应当实时编制并对外提供信得过、齐备的基金财务管帐论述。月度报表的编制， 基金束缚东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金束缚东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上； 基金招募评释书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。季度论述应在每个季 度结果之日起 15 个就业日内编制收场并赐与公告；中期论述在上半年结果之日起两个月内 编制收场并赐与公告；年度论述在每年结果之日起三个月内编制收场并赐与公告。基金合同 收效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金束缚东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在季度论述完 成当日，将联系论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在中期论述完成当日，将联系论述提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚 东谈主。基金束缚东谈主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交易均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金束缚东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的论述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核办法书，两边各自留存一份。如果基金束缚           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金束缚东谈主应每周向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与撑抓   本基金的基金束缚东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金束缚东谈主审核并提交基金托管东谈主撑抓。 基金托管东谈主有权要求基金束缚东谈主提供任性一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东谈主名册， 基金束缚东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金束缚东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同收效日、基金合同拒绝日 等触及到基金谬误事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘 义务。若基金束缚东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的就业。   七、争议束缚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调处束缚，协商、调处不行 束缚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚恳、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，崇尚基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后收效。   （二）基金托管条约拒绝的情形            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同拒绝后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，链接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，崇尚基金份额抓有东谈主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同拒绝时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制计帐论述；   (5)聘用讼师事务所对计帐论述出具法律办法书；   (6)聘用顺应《证券法》规则的管帐师事务所对计帐论述进行审计；   (7)将基金计帐结果论述中国证监会；   (8)公布基金计帐公告；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分拨给基金份额抓有东谈主。          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《证券法》规则的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                §22 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金束缚东谈主及销售机构提供，以下是基金束缚东谈主提供的 主要服务内容。基金束缚东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在顺应法律律例 的前提下，增多和修改联系服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金束缚东谈主不承担任何就业。   若本基金包含在中国香港罕见行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 花样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金束缚东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金束缚东谈主电子直销具体功令请参见基金束缚东谈主网站联系公告和业务功令。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金束缚东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金束缚东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、束缚东谈主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期论述和 基金束缚东谈主最新动态等种种府上。   （二）基金交易说明服务   基金束缚东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的状貌实时向通过基金束缚东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金束缚东谈主基 金份额交易业务的，联系信息说明服务请参照各销售机构推行业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金束缚东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的状貌向通过基金束缚东谈主 直销渠谈投资并抓有基金束缚东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究方式省略、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金束缚东谈主网站，或拨打基金束缚东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金束缚东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文告、交易说明文告、谬误公 告文告、行为音书、营销信息、客户眷注等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金束缚 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金束缚东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金束缚东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金束缚东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金束缚东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                 §23 其他应流露事项                     标题                         公告日历 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)2024 年中期报     2024-08-31 告 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)2024 年第 2 季   2024-07-19 度论述 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-05-30 告 南边基金束缚股份有限公司对于调整旗下部分基金申购和定投业务金额限制             2024-04-23 的公告 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)2024 年第 1 季   2024-04-22 度论述 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费费率优惠行为的公告                  2024-04-09 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)I 类基金份额开      2024-04-08 放日常申购、赎回、调整及定投业务的公告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下部分指数基金增设 I 类基金份额并革新           2024-04-05 基金合同的公告 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)2023 年年度报     2024-03-30 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-03-29 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-02-24 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-02-02 告 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)2023 年第 4 季   2024-01-22 度论述            南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新） 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证券的关             2023-12-23 联交易公告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合证券承销证券             2023-12-23 的关联交易公告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2023-12-13 告 南边基金对于旗下部分基金增多微众银行动销售机构及灵通联系业务的公告             2023-12-11 南边基金对于旗下部分基金增多博时钞票为销售机构及灵通联系业务的公告             2023-12-05 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2023-12-01 告 南边基金对于旗下部分基金增多中航证券为销售机构及灵通联系业务的公告             2023-11-22 南边基金对于旗下部分基金增多中国光大银行动销售机构及灵通联系业务的             2023-11-03 公告 南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)2023 年第 3 季   2023-10-25 度论述     注：其他流露事项详见基金束缚东谈主发布的联系公告          南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）          §24 招募评释书存放偏激查阅方式   本招募评释书存放在本基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应 以招募评释书原本为准。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金(LOF)招募评释书（更新）                   §25 备查文献 一、中国证监会批准南边中证 500 指数证券投资基金（LOF）成立的文献 二、《南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金（LOF）基金合同》 三、《南边中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金蚁集基金（LOF）托管条约》 四、《南边中证 500 指数证券投资基金（LOF）登记结算服务条约》 五、《南边基金束缚股份有限公司洞开式基金业务功令》 六、法律办法书 七、基金束缚东谈主业务经验批件、营业派司 八、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司                                   南边基金束缚股份有限公司

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