科创龙头: 南边上证科创板50成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书(更新)

南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数   证券投资基金招募说明书（更新）     基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       截止日：2024 年 09 月 20 日                南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         关键教导   本基金经中国证监会 2021 年 4 月 23 日证监许可〔2021〕1451 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2021 年 12 月 10 日谨慎凯旋。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等身分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分筹商自身的风险承受智力，并 承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券零散的非系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中 产生的基金料理风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的交游型绽开式基金，本基金标 的指数为上证科创板 50 成份指数，过甚改日可能发生的变更。投成本基金可能际遇的风险 还包括：标的指数求教与股票阛阓平均求教偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合求教与标的指数求教偏离的风险、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、IOPV 盘算 缺欠的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机 构服务的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金属股票型基金，一般而言， 其风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金继承完全复制法追踪标 的指数的线路，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。本 基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游执法等互异带 来的零散风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资蚁集风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪缺欠遏抑未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），存在中国存 托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、阛阓风险、信用风险、操立场险等转融通业务零散风险。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回取得的股票当日起可卖出。   投资东谈主投成本基金时需具有上海证券交游所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交游 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资东谈主需要参与网下股票认购或基 金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户。   投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵府概要和基金 合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金的风                       南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 险收益特征和居品特性，并充分筹商自身的风险承受智力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决 策。基金的过往事迹并不预示其改日线路，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹线路的保证。基金料理东谈主承诺以恪尽责守、憨厚信用、严慎艰辛的原则料理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资东谈主基 金投资的“买者欢快”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象、基金份额上市交游 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数：    上证科创板 50 成份指数由上海证券交游所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组成， 反馈最具阛阓代表性的一批科创企业的合座线路。    相干标的指数具体编制有经营及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本招募说明书也曾本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日，相干财务数据和净值线路截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                         南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》(以下简称“《信 息败露办法》”) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称 “《流动性风险料理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指引》）和其他相干法律法则，以及《南边上证科创板 50 成份 交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性评释或者关键遗漏，并对其 真正性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干规则享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额合手有东谈主的权柄和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法则的规则为准。                南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 易型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金居品贵府概要》过甚更新 金份额发售公告》 交游公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正                 南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经相干政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投辛苦理办法》（包括其时时矫正）及相干法律法则规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》（以下简称“《登记结算业求实施细 则》”）界说的“交游型绽开式证券投资基金”，简称 ETF 简称标的 ETF），细致追踪标的指数线路，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，继承绽开式 运作神态的基金，简称鸠合基金               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额的申购、赎回等业务 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等相干业务 公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 基金业求实施详情》过甚时时矫正的版块、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《登 记结算业求实施详情》过甚时时矫正的版块，以及基金料理东谈主、上海证券交游所、中国证券 登记结算有限职责公司发布过甚时时矫正的其他相干执法和规则 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的步履             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等，但法律法则或中国证监会另有 规则的，从其规则           南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   以上释义中波及法律法则、业务执法的内容，法律法则、业务执法矫正后，如适用本基 金，相干内容以矫正后法律法则、业务执法为准。                南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，盘算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                  南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投辛苦理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡逻处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督巡逻处副处长、办公室（信访室）副主任、企业诱骗东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业诱骗东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造开发（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和蔼东谈主寿保障股份有限公司监事，金融稳固发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，培育部长江学者特聘培育，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院培育，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学培育、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行安靖董事， 汇丰银行（中国）安靖董事，东吴证券股份有限公司安靖董事，上海证券交游所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金料理股份有限公司安靖董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司安靖董 事，中国东方红卫星股份有限公司安靖董事，中国重汽（香港）有限公司安靖非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司安靖非实践董事，南边基金料理股份有限公司安靖董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 培育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面遏抑协会副会长，长城证券股份有限公司安靖董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司安靖董事，南边基金料理股份有限公司安靖董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司安靖董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学磨真金不怕火。现任复旦大学料理学院 副培育，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司安靖董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司安靖董事，苏州汇科期间股份有限公司安靖董事，南边基金料理股份有限公司安靖董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金料理股份有限公司监事会主席。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高档样子司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高档议论司理，兴业 证券策略发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理经营处总监、金钱料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样子司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实践总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司守护长， 南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金料理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                  南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：龚涛先生，料理时刻为 2021 年 12 月 10 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东谈主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业经验。 曾接事于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东谈主、华泰期货研究总监兼量化组负责东谈主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，      任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起鸠合基金司理；2019 年 7 月 12 日至 今，任南边中证 100、南边小康 ETF、南边小康 ETF 鸠合基金司理；2020 年 12 月 1 日于今， 任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；2021 年 8 月 24 日 于今，任南边中证新动力鸠合基金司理；2021 年 11 月 12 日于今，兼任投资司理；2021 年 护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基金司理； 今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中证长江保护 主题 ETF 鸠合基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 基金经 理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企绽开共赢 ETF 发起鸠合基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起鸠合基金司理；2024 年 7 月 16 日至 今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 发起鸠合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游料理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混联合 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派有经营，实时向基金份额合手有东谈主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （6）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （7）盘算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产料理业务行动相干的信息败露事项；   （9）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选用有用措施，驻扎违反《基金法》过甚他相干法律法则步履的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行动；   （7）玩忽包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他步履。   为休养基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有规则的除外；              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、践诺遏抑东谈主或者 与其他关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益遏制，合乎中国证监会的规则，并履行信息败露义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述遏抑，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关遏抑。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相干的交游行动；   为了保证公司表率运作，有用地驻扎和化解料理风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真正、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额合手有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑轨制。   里面遏抑轨制是指公司为终了里面遏抑标的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 设施与遏抑措施的总称。里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面遏抑大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统治和指挥，里面遏抑大纲明确了内控标的、内控原则、遏抑环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面司帐遏抑轨制、风险遏抑轨制、投辛苦理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息期间料理轨制、贵府档案料理轨制、事迹评估捕快轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   健全性原则。里面遏抑机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作武艺。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控设施，休养内控轨制的有用 实践。   安靖性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对安靖，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，进步经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑结果。   （1）里面司帐遏抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度相干法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐工作操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险遏抑点建立严实的司帐 系统遏抑。   里面司帐遏抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理设施、基金估值轨制和设施、基 金财务算帐轨制和设施、成本遏抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 撑合手和什物质产清点轨制、司帐档案撑合手和财务打发轨制等。   （2）风险料理遏抑轨制   风险遏抑轨制由风险遏抑委员会组织各部门制定，风险遏抑轨制由风险遏抑的机组成立、 风险遏抑的设施、风险遏抑的具体轨制、风险遏抑轨制实践情况的监督等部分组成。   风险遏抑的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险遏抑制 度、信息期间系统风险遏抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体安靖董事同意。   守护长负责组织指挥公司监察稽核工作。除应当藏匿的情况外，守护长享有充分的知情 权和安靖的拜谒权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。守护长应当依期或者 不依期向全体董事报送工作求教，并在董事会及董事会下设的相干特意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司成立监察稽核部门，具体实践监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经由。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵从相干法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面遏抑轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   适度 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档期间职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，剿袭“憨厚信用、艰辛尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面遏抑 体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里高大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最训练的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集联合产料理经营、 证券公司定向资产料理经营、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险料理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。适度 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融范围的合手续认同和平常 好评。               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东谈主的里面遏抑情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面遏抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、遏抑行动、信息与雷同、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险遏抑体系，并纳入长入的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉合手表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险驻扎和遏抑体系视为工作重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不断出现，资产托管部重新至尾将风险料理置于与业务发展同等 关键的位置，视风险驻扎和遏抑为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全 员风险料理，将风险遏抑职责落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次凯旋通过评估组织里面遏抑和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保留 看法的遏抑及有用性求教，充分标明安靖第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、 里面遏抑方面的健全性和有用性的全面认同，也讲授中国工商银行托管服务的风险控 制智力也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营料理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展策略和经营标的；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）进步资产托管经营效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营料理相干信息的真正、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应勾通决策、实践和监督全过程，掩饰 资产托管业务各项业务经由和料理行动，掩饰通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，关防止要业务事 项、重心业务武艺和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机组成立、权责分派及业务经由等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面遏抑应当与经营范围、业务范围和风险特性 相适应，并进行动态调整，以合理成本终了里面遏抑标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚合手风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营料理行动均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应权衡实施成本与预期效益，以合理 成本终了有用遏抑。               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管业务里面遏抑纳入全行长入的里面遏抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面遏抑基本规则建立健全资产托管业务里面遏抑体系， 看周密行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面遏抑基本规则建立健全里面遏抑体 系，建立与托管业务条线相适应的里面遏抑运行机制，确定各项业务行动的风险遏抑 点，制定表率长入的业务轨制；选用得当的遏抑措施，合理保证托管业务经由的经营 效率和结果，组织开展资产托管业务里面遏抑措施的实践、监督和查验，督促各机构 落实遏抑措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控料理工作，根据年度工作重心，定 期或不依期在全行开展相干业务监督查验，将托管业务查验样子整合到全行业务监督 查验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面遏抑的实践机构，负责组织开 展本机构里面遏抑的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面遏抑轨制的建造，坚合手把风险驻扎和遏抑的理念和 方法融入岗亭职责、轨制建造和工作经由中，建立了一整套里面遏抑轨制体系，包括 《资产托管业务料理规则》、《资产托管业务里面遏抑料理办法》、《资产托管业务全面 风险料理办法》、《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管业务合同料理办法》、《资 产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、《资产托管业务关键突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭 职责、东谈主员、授权、翻新、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、驻扎利益遏制、 业务一语气性、捕快、信息系统等全方面实践里面遏抑措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系， 以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适应资产托管业务特 点的风险料理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托 管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍建造、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等措 施，有用遏抑操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性工作经营和济急预案，具备行之 有用的灾备复原有经营、充足的迁徙办公征战、同城异城相结合的备份办公场地、必要 的工作主谈主员、科学了了的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在关键突发事件发生后，可根            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时遴聘或递次启动“原场地 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运蚁集， 向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相干基金法则的规则，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞铩羽履、基金参与银行间债券 阛阓、基金资产净值的盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同凯旋之后六个月 动手。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或相干基金 法律法则规则的步履，应实时以书面体式通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到 通知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违章步履，应立即求教中国证监会，同期通知基金 料理东谈主限期纠正。                   南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       §5 相干服务机构 科创龙头申购赎回代理证券公司： 序号       代销机构称号           代销机构信息                           法定代表东谈主：张伟                           研究东谈主：庞晓芸                           研究电话：0755-82492193                           客服电话：95597                           网址：www.htsc.com.cn                           办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                           法定代表东谈主：杨华辉                           研究东谈主：乔琳雪                           研究电话：021-38565547                           客服电话：95562                           网址：www.xyzq.com.cn                           券大厦十六层至二十六层                           办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融                           大厦                           法定代表东谈主：张纳沙                           研究东谈主：于智勇                           电话：0755-82130833                           客服电话：95536           南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：www.guosen.com.cn     司             至 18 层 101                   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海                   金融大厦                   法定代表东谈主：王晟                   研究东谈主：辛国政                   研究电话：010-80928123                   客服电话：4008-888-888、95551                   网址：www.chinastock.com.cn     司             号                   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安                   大厦                   法定代表东谈主：朱健                   研究东谈主：芮敏祺                   电话：021－38676666                   客服电话：4008888666                   网址：www.gtja.com                   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                   法定代表东谈主：王洪                   研究东谈主：张峰源                   电话：021-20315719                   客服电话：95538                   网址：www.zts.com.cn                   办公地址：上海市中山南路 888 号                   法定代表东谈主：周杰            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：021-63809892                    研究东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com      司             办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰                    康集团大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    研究东谈主：谢怡然                    研究电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大                    厦                    法定代表东谈主：林传辉                    研究东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    动力大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号                    动力大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    研究东谈主:杨茜淳                    研究电话:0755-83558761                    客服电话:0755-33680000        4006666888                    网址：www.cgws.com            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券                    大厦 24 楼                    法定代表东谈主：霍达                    研究东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    期间广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券                    大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    研究东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广                    场 45 层                    法定代表东谈主：张剑                    研究东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客服电话：95523、4008895523                    网址： www.swhysc.com                    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                    法定代表东谈主:刘秋明            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    研究东谈主:郁疆                    研究电话:021-22169999                    客服电话：95525                    网址：www.ebscn.com      司             超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考取 04 层 01、02、                    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务                    中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                    法定代表东谈主:高涛                    研究东谈主：万玉琳                    研究电话：0755-82026907                    传真 0755-82026539                    客服电话：400-600-8008、95532                    网址：www.ciccwm.com      司             南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京                    南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                    法定代表东谈主：王献军                    研究东谈主：梁丽                    研究电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客服电话：95523、4008895523                    网址： www.swhysc.com                    南城商务中心 A 栋 11 楼            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新                    南城商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    研究东谈主：江恩前                    研究电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    安信金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号                    安信金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    研究东谈主：陈剑虹                    研究电话：0755-81688000                    客服电话：95517                    网址：http://www.essence.com.cn/      任公司           办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场                    东座                    法定代表东谈主：肖海峰                    研究东谈主：赵如意                    研究电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    层、25 层-29 层                    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21                    层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40                    层            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：金文忠                    研究东谈主：胡月茹                    研究电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    西证券大厦                    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华                    西证券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    研究东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务                    大厦 7 楼                    法定代表东谈主：李海超                    研究东谈主：邵珍珍                    研究电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833                    号                    法定代表东谈主：赵洪波                    研究东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    号 7-9 层                    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8                    号 7-9 层                    法定代表东谈主:葛小波                    研究东谈主:郭逸斐                    研究电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    中心                    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源                    中心                    法定代表东谈主：陈照星                    研究东谈主:彭淑娴                    研究电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    写字楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    研究东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    大厦 16-20 层                    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超                    大厦 16-20 层                    法定代表东谈主：何之江                    研究东谈主:王阳                    研究电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                    法定代表东谈主：范力                    研究东谈主：陆晓                    电话：0512-62938521                    传真：0512-65588021                    客服电话：95330                    网址：www.dwzq.com.cn      司             （部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室                    （部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    研究东谈主：何雯                    研究电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    研究东谈主：范超                    研究电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    楼                    法定代表东谈主：吴承根                    研究东谈主：夏帆                    电话：0571-87901139                    客服电话：95345                    网址：www.stocke.com.cn                    号 2、3、4 层                    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370                    号 2、3、4 层                    法定代表东谈主：刘加海                    研究东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    易中心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸                    易中心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    研究东谈主：郭熠                    研究电话：0351－8686659                    客服电话：400-666-1618，95573            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.i618.com.cn                    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆家                    嘴滨江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    研究东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    总部大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    研究东谈主：杜巧                    研究电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄                    家金融大厦                    法定代表东谈主：张明                    研究东谈主：李鹏                    研究电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上海                    BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    研究东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    海外金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号 中航                    成本大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    研究东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网址：http://www.avicsec.com/                    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                    法定代表东谈主:徐丽峰                    研究东谈主:占文驰                    研究电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com      司             座 27 层及 28 层                    办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座                    法定代表东谈主：陈亮                    研究东谈主：刘澜                    研究电话：010-65051166            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：400-820-9068                    网址：www.cicc.com.cn                    号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717                    办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A                    座 40 层                    法定代表东谈主：施华                    研究东谈主：胡创                    研究电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    通双冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财                    通双冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    研究东谈主：蔡驰宙                    研究电话：0571-87821867                    客服电话：95336，40086-96336                    网址：www.ctsec.com                    楼                    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证                    券大厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-588                    网址：www.longone.com.cn            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    室                    办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000                    室                    法定代表东谈主：徐朝日                    研究东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网址：https://www.west95582.com                    全层                    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高                    德置地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    研究东谈主:丁念念                    研究电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    办公地址：成都市东城根上街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    研究东谈主：刘一君                    研究电话：18500852451                    传真：028-86690126 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                   传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      谈 446 号天风证券大厦 20 层                      办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天                      风大厦 2 号楼 19 层                      法定代表东谈主： 庞介民                      研究东谈主：王雅薇                      电话：027-87107535                      客服电话：4008005000 或 95391                      网址：www.tfzq.com                      办公地址： 北京市向阳区安详路 5 号院 3 号楼中                      建金钱海外中心 25 层                      法定代表东谈主： 吕春卫                      研究东谈主：王龙                      电话：010-86499479                      传真：010-86499401                      客服电话：956006                      网址：www.lczq.com        司             城 10 栋楼                      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方                      金钱大厦                      法定代表东谈主：戴彦                      研究东谈主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                   南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   包括具有经纪业务经验及证券交游所会员经验的通盘证券公司   称号：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   研究东谈主：苑泽田   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   研究东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实践事务合伙东谈主：李丹   研究东谈主：吴玲玮   研究电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                  南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相干规则，并经中国证监会 2021 年 4 月 23 日证监许可〔2021〕1451 号文注册召募。    本基金为交游型绽开式基金，股票型基金，基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 户。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的凯旋   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资求教之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金料理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给予公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票按照交游所和登记机构的执法和经由给予冻 结，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的凯旋   本基金合同于 2021 年 12 月 10 日谨慎凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金料理东谈主谨慎 动手料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范围   《基金合同》凯旋后，一语气 20 个工作日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期求教中给予败露；一语气 60 个工作日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会求教并提倡责罚有经营，解 决有经营包括合手续运作、调治运作神态、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召开基金份额合手有东谈主大会并进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               §8 基金份额折算与变更登记   基金合同凯旋后，为进步交游便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金料理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的相干规则提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述 折算可能会给基金份额合手有东谈主的资产净值酿成轻细缺欠，视为未改革基金份额合手有东谈主的资产 净值）。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额 合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金料理东谈主可 延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §9 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金 上市执法》，朝上海证券交游所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需解任《上海证券交游所交游执法》、 《上海证券交游所证券投资基金上市执法》、《上海证券交游所交游型绽开式指数基金业务 实施详情》等相干规则。   三、断绝上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可断绝基金份额的上市交游：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所断绝上市 的，本基金将由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的普通绽开式基金或上市绽开式基金 （LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形断绝上市的，本基金变更为追踪标的指数的普通开 放式基金或上市绽开式基金（LOF）无需召开基金份额合手有东谈主大会。届时，基金料理东谈主可变 更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务执法，同期，基金料理东谈主可按照《信息败露办 法》的规则，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时本基金料理东谈主已有以该指数看成 标的指数的基金，则本基金将本着休养投资者正当权益的原则，履行得当的设施后录取其他 合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的盘算与公告   基金料理东谈主在每一个交游日开市前朝上海证券交游所提供当日的申购赎回清单，上海证 券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算并发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中辞让现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应 的基金份额。 调整相干基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。   五、在不违反法律法则及不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在其他 证券交游所（含境外证券交游所）上市交游，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、相干法律法则、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的执法等相干规则内 容进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新规则实践，且此项修改毋庸召开基金份额 合手有东谈主大会。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游的新功能， 基金料理东谈主不错在履行得当的设施后增多相应功能。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §10 基金份额的申购赎回   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回代理 券商提供的其他神态办理本基金的申购和赎回。   基金料理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据践诺情况 增多或减少申购赎回代理券商。   在改日条件允许的情况下，基金料理东谈主直销机构不错灵通申购赎回业务，具体业务的办 理时刻及办理神态基金料理东谈主将另行公告。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所的正常交 易日的交游时刻，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游阛阓，证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不高出三个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不高出三个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中规则。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相干规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可根据基金运作的践诺情况，在不毁伤基金份额合手有东谈主本体利益的前提下调 整上述原则，或依据上海证券交游所或登记机构相干执法过甚变更调整上述原则，但必须在 新执法动手实施前依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   投资东谈主须按申购赎回代理券商规则的手续，在绽开日的绽开时刻提倡申购、赎回的苦求。 投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回苦求时，必须合手 有实足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者申购、赎回苦求在受理当日进行证据。如投资者未能提供合乎要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者合手有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资东谈主可在苦求当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询证据情况。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 算帐交收适用《业务执法》和参与各方相干公约过甚时时矫正的相干规则。   对于本基金申购赎回业务波及的基金份额、上海证券交游所上市的成份股过甚现款替代 继承净额结算；对于本基金申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款继承代收代付。   投资者 T 日申购、赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合证 券的算帐交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管 东谈主。   要是登记机构和基金料理东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务执法》 和参与各方相干公约过甚时时矫正的相干规则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额合手有东谈主或基金资产的损失。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述执法并适用于本基 金的，则按照新的执法实践，并在招募说明书中进行更新。 合手有东谈主利益不存在本体不利影响的前提下，对上述执法进行调整，并在动手实施前按照《信 息败露办法》的相干规则在规则媒介上给予公告。   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单 位为 250 万份，基金料理东谈主有权对其进行调整，并在调整实施前依照《信息败露办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   基金料理东谈主不错规则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体规则请参见相干公 告。   当接受申购苦求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在关键不利影响时，基金料理东谈主应当 选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险遏抑 的需要，可选用上述措施对基金范围给予遏抑。具体见基金料理东谈主相干公告。   基金料理东谈主可根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，合理调整上述申购和赎回的数 量或比例遏抑。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的相干规则在规则媒介上公 告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内公 告，盘算公式为盘算日基金资产净值除以盘算日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经 履行得当设施，不错得当延伸盘算或公告。 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。 佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 律法则且对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的盘算和公告时刻进行调整并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相干内容。   （1）组合证券相干内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （2）现款替代相干内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（秀气为“辞让”）、不错现款替代（秀气为“允 许”）和必须现款替代（秀气为“必须”）。   ①辞让现款替代   是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   ②不错现款替代   是指在申购基金份额时，允许使用现款看周密部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   A．适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买 入的证券。   B.替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交游日除权除息后的收盘价”。   要是上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知规则的参考 价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券复原交 易后买入，而践诺买入价钱加上相干交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于 操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠 缺的差额。   C.替代金额的处理设施   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金料理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的清 算交收将于而后 3 个工作日内完成。   D.替代遏抑：为有用遏抑基金的追踪偏离度和追踪缺欠，基金料理东谈主可规则投资东谈主使 用不错现款替代的比例揣测不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                 n                ?第i只替代证券的数目 ?该证券参考价钱 ?100%   现款替代比例（%）? i ?1                     申购基金份额 ?参考基金份额净值   参考基金份额净值为本基金前一交游日除权除息后的收盘价。   该证券参考价钱界说为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   要是上海证券交游所参考基金份额净值盘算神态发生变化，以上海证券交游所通知规 定为准。   ③必须现款替代   适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款作 为替代。   A.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的股票。                南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      B.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。      （3）预估现款部分相干内容      预估现款部分是指为便于盘算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金料理东谈主盘算的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其盘算公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据标的指数许可方提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。      （4）现款差额相干内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。      申购赎回清单的时势例如如下： 基本信息 最新公告日历        XXXX-XX-XX 基金称号          南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金 基金料理公司称号      南边基金料理股份有限公司                   南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  一级阛阓基金代码        XXXXXX T-1 日信息内容  现款差额（单元:元）                      XXXX.XX  最小申购赎回单元资产净值（单元:元）              XXXX.XX  基金份额净值（单元:元）                    X.XXXX T 日信息内容  最小申购赎回单元的预估现款部分（单元:元）           XXXX.XX  现款替代比例上限                        XX%  申购上限                            XX  赎回上限                            XX  是否需要公布 IOPV                     是  最小申购赎回单元（单元:份）                  XX  申购、赎回的允许情况                      申购和赎回皆允许 成份股信息内容 证券代码      证券称号       股票数目   现款替代秀气     现款替代溢价比例   固定替代金额    说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 运作，或导致基金料理东谈主无法盘算当日基金资产净值。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者指数编制单元、相干证券/期货交游所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金料理东谈主无法猜度并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、蚁集 故障、通讯故障、电力故障、数据缺欠等。 申购赎回清单编制缺欠或基金份额参考净值盘算缺欠。 被证据凯旋，会使本基金当日申购高出申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购苦求将 被断绝。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受申购申 请时，基金料理东谈主应当根据相干规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应及 时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 回苦求或减速支付赎回对价。 运作，或导致基金料理东谈主无法盘算当日基金资产净值。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回对价。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或者指数编制单元、相干证券/期货交游所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金料理东谈主无法猜度并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、蚁集 故障、通讯故障、电力故障、数据缺欠等。 申购赎回清单编制缺欠或基金份额参考净值盘算缺欠。 苦求被证据凯旋，会使本基金当日赎回份额高出申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被断绝。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回苦求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东谈主应当根据相干规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。 由基金料理东谈主已料理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据践诺情况需要向本基 金的鸠合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 东谈主不错根据具体情况履行得当设施后灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 合手有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理神态等相管事项届时将另行公告。 调整基金申购赎回神态或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金料理东谈主有权制定集合申购业务的相干执法，集合申购业务的相干执法在动手实践前 将给予公告。 申购神态，并于新的申购神态动手实践前给予公告。 理公约，报中国证监会备案并公告。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合乎条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结神态按照登记机 构的相干规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会认同的交游场地或者通过其他神态进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   在不违反法律法则及中国证监会规则的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额合手有东谈主利益 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相 应的业务执法，并依照《信息败露办法》的相干规则进行公告。 型绽开式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神态，本基金管 理东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回神态，或新增本基金的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回神态，届时将发布公告给予败露并在本基金招募说明书过甚 更新中给予更新，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  §11 基金的投资   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资标的，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、生息用具（股指期货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、场所政府债券、次级债、可调治债券、可交换债券、央行 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、 同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监 会的相干规则）。   本基金可投资存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金料理东谈主根据相干规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金主要继承复制策略、替代策略过甚他得当的策略以更好的追踪标的指数，终了基 金投资标的。本基金力图日均追踪偏离度的总计值不高出 0.3%，年追踪缺欠不高出 4%。   本基金为被迫式指数基金，继承完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。   当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法有用复制和              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进行得当变通和调整，通过投资成份股、 非成份股、成份股个股生息品等进行替代从而使得投资组合细致地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的遏抑无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票耐久停牌；（4）其他合理原因导致本基金料理东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好的终了投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 生息金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相干的生息用具。本基金将根 据风险料理的原则，主要遴聘流动性好、交游活跃的生息品合约进行交游。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，主要遴聘流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位时时调整的 交游成本和追踪缺欠，达到有用追踪标的指数的宗旨。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，充分筹商股票期权的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选用备兑开仓、delta 中性等策略适度参与 股票期权投资。   结合对改日阛阓利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益稳固、流动性邃密的债券组合。   资产支合手证券投资要津在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将继承基本面 分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑 资产支合手证券的总体投资范围并进行散播投资，以缩小流动性风险。   为更好地终了投资标的，在加强风险驻扎并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在玄虚筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠的最小化。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在可调治债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定合座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴聘基本面景气朝上、估 值不贵的偏股型转债看成获取逾额收益的品种。条目价值策略，即潜入分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱调治为标的股票的权柄，本基金将玄虚分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否愚弄将可转债调治为标的股票的权柄，以及转股的时机和转股后 标的股票的合手巧合刻。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交游神态的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应恪守以下遏抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得高出该资产支合手 证券范围的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 高出其各样资产支合手证券揣测范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资表率，应在评级求教发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得高出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不合乎 前款所规则比例遏抑的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；    （11）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （12）每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基 金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （13）本基金参与股指期货交游，应当合乎下列投资遏抑： 的 10%； 得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交游，应当合乎下列投资遏抑： 权所需的全额现款或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数盘算；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （16）本基金投资存托凭证的比例遏抑依照内地上市交游的股票实践；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例遏抑。   除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性遏抑等基金料理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基 金料理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述第（15）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借 业务。   基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例遏抑进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述遏抑，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当设施后，则本基 金投资不再受相干遏抑。   为休养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；   （7）依照法律法则相干规则，由中国证监会规则辞让的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、践诺遏抑东谈主或者 与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实践。相干交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。关键关联交游应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述遏抑，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受相干遏抑。               南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数， 过甚改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会求教并提倡责罚有经营，如更换基金标的指数、调治运作 神态，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有经营确依期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则撑合手基金 投资运作。   本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金继承完全复制法追踪标的指数的线路，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票阛阓相似的风险收益特征。本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资 标的、阛阓轨制以及交游执法等互异带来的零散风险，包括股价波动风险、流动性风险、退 市风险和投资蚁集风险等。 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。   本基金不错根据相干法律法则和政策的规则进行融资融券和转融通证券出借业务，在不 改革本基金既有投资策略和风险收益特征并在遏抑风险的前提下，参与融资融券业务以及通 过证券金融公司办理转融通证券出借业务，以进步投资效率并进行风险料理，无需召开基金 份额合手有东谈主大会。基金参与融资融券和转融通证券出借等业务的风险遏抑原则、具体参与比                南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 例遏抑、用度收支、信息败露、估值方法、东谈主员及系统配备、风险料理轨制、出借业务的相 关安排过甚他相管事项按照中国证监会的规则过甚他相干法律法则的要求实践。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本求教所载贵府不存在作假纪录、误导性评释或关键遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本求教中的财务经营、净值线路和投资组合求教 等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性评释或者关键遗漏。   基金料理东谈主承诺以憨厚信用、艰辛尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日线路。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合求教所载数据适度 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号          样子        金额（元）          占基金总资产的比例（%）       其中：股票            153，582，299.              99.85       其中：债券                       -                  -          资产支合手证券                   -                  -       其中：买断式回购的买入                 -                  -       返售金融资产                   南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）          计     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的揣测项中不含可退替代款 估值升值。                                                 金额单元：东谈主民币元     代码          行业类别       公允价值（元）           占基金资产净值比例(%) A        农、林、牧、渔业                        -                  - B        采矿业                             -                  - C        制造业                126，179，287.27              82.12 D        电力、热力、燃气及水坐褥                    -                  -          和供应业 E        建筑业                             -                  - F        批发和零卖业                          -                  - G        交通运输、仓储和邮政业                     -                  - H        住宿和餐饮业                          -                  - I        信息传输、软件和信息期间        27，346，761.35              17.80          服务业 J        金融业                             -                  - K        房地产业                            -                  - L        租出和商务服务业                        -                  - M        科学研究和期间服务业                      -                  -                  南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） N        水利、环境和寰球设施料理                   -                  -          业 O        住户服务、修理和其他服务                   -                  -          业 P        培育                             -                  - Q        卫生和社会工作                        -                  - R        文化、体育和文娱业                      -                  - S        玄虚                             -                  -          揣测                153，526，048.62             99.92                                                金额单元：东谈主民币元     代码         行业类别      公允价值（元）            占基金资产净值比例(%) A        农、林、牧、渔业                       -                  - B        采矿业                            -                  - C        制造业                    43，069.80              0.03 D        电力、热力、燃气及水                     -                  -          坐褥和供应业 E        建筑业                            -                  - F        批发和零卖业                         -                  - G        交通运输、仓储和邮政                     -                  -          业 H        住宿和餐饮业                         -                  - I        信息传输、软件和信息             13，181.13              0.01          期间服务业 J        金融业                            -                  - K        房地产业                           -                  - L        租出和商务服务业                       -                  - M        科学研究和期间服务业                     -                  -                  南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） N        水利、环境和寰球设施                        -                         -          料理业 O        住户服务、修理和其他                        -                         -          服务业 P        培育                                -                         - Q        卫生和社会工作                           -                         - R        文化、体育和文娱业                         -                         - S        玄虚                                -                         -          揣测                        56，250.93                      0.04     本基金本求教期末未合手有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比  序号     股票代码     股票称号   数目（股）         公允价值（元）                                                            例（％）                         南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 名股票投资明细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                    公允价值      序号            股票代码     股票称号       数目（股）                    净值比例                                                     （元）                                                                  （％）   本基金本求教期末未合手有债券。 明细   本基金本求教期末未合手有债券。 证券投资明细   本基金本求教期末未合手有资产支合手证券。 资明细   本基金本求教期末未合手有贵金属。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 明细   本基金本求教期末未合手有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，主要遴聘流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位时时调整的 交游成本和追踪缺欠，达到有用追踪标的指数的宗旨。   无。   无。   无。 立案拜谒，或在求教编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策设施作念出说明。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒，或在求教编制 日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 如是，还应酬相干股票的投资决策设施作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东谈主民币元        序号                  称号        金额（元）   本基金本求教期末未合手有债券。   本基金本求教期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。                        南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                      流畅受限部             占基金资产                                                                      流畅受限情     序号        股票代码         股票称号      分的公允价             净值比例                                                                       况说明                                         值（元）              （%）                                               事迹比拟                         净值增长      事迹比拟              净值增长                             基准收益     阶段                  率表率差      基准收益                     ①－③        ②－④               率①                              率表率差                           ②        率③                                                  ④ 自基金成         -50.10%      1.53%   -50.40%         1.54%     0.30%      -0.01% 立起于今              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  §12 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安靖。   四、基金财产的撑合手和刑事职责   本基金财产安靖于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和 《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场地的交游日以及国度法律法则规则需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、生息用具和其他投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门相干规则。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应继承最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成真正反馈公允价值的， 应报答价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的遏抑等，要是该遏抑 是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该遏抑看成特征筹商。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大量合手有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用何况有实足可利用数据 和其他信息支合手的估值期间确定公允价值。继承估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调治债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，继承估值期间确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支合手证券，继承估值期间确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应继承估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，继承估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相干规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，继承最近交游日结算价估值。 发布的相干规则进行估值，确保估值的公允性。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法则的规则或者未能充分休养基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相干法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外给予公布。   五、估值设施 量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应每个估值日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按规则败露。 的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规则对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份额净值 缺欠。当基金份额净值盘算差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当立即纠正， 并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。当基金份额净值盘算差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金料理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整，不作念追溯处理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状酿成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该 估值缺欠遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺欠职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担；由于估值缺欠职责方未 实时更正已产生的估值缺欠，给当事东谈主酿成损失的，由估值缺欠职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值缺欠职责方也曾积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值缺欠职责方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的职责方对相干当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值缺欠的相干平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠 职责方仍应酬估值缺欠负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠调整继承尽量复原至假定未发生估值缺欠的正确情形的神态。   估值缺欠被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺欠发生的原因确定 估值缺欠的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺欠的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现缺欠时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 料理东谈主应于每个估值日交游扫尾后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净 值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值缺欠处理。 或国度司帐政策变更、阛阓执法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金 托管东谈主诚然也曾选用必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现缺欠的，由此酿成的基 金资产估值缺欠，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当 积极选用必要的措施削弱或摈斥由此酿成的影响。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体盘算方法如下：   基金份额净值增长率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值－1） ×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从新盘算；期间如发生基 金份额拆分，则以基金份额拆分日为启动日从新盘算）；   标的指数同期增长率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值 －1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从新盘算；期间如 发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为启动日从新盘算）； 金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分派后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违反法律法则规则及基金合同约定且对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则和支付神态进行调整，不需召开基金份额合手有东谈主 大会审议。   四、收益分派有经营            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派神态等内容。   五、收益分派有经营确凿定、公告与实施   本基金收益分派有经营由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付神态   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与料理东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的神态在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，配资平台实时研究托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与料理东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的神态在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商责罚。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相干法则及相应公约规则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的相干税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的规则代扣代缴。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §16 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按摄影干规则编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §17 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险料理规则》、《基金合同》过甚他相干规则。相干法律法则对于信息败露的败露神态、 败露内容、登载媒介、报备神态等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息通过合乎 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》 约定的时刻和神态查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的执法及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵府概要的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵府概要。基金居品贵府概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值线路、投成本基金波及的用度、风险揭示与关键教导等中国证监会规则的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本体性互异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于规则媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游的 3 个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书教导性公告登 载在规则报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通过网站、申 购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载 在规则网站上，并将年度求教教导性公告登载在规则报刊上。基金年度求教中的财务司帐报 告应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登 载在规则网站上，并将中期求教教导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度求教教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或者 年度求教。   如求教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期求教“影响投资者决策的其他关键信息” 项下败露该投资者的类别、求教期末合手有份额及占比、求教期内合手有份额变化情况及本基金 的零散风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度求教和中期求教中败露基金组联合产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时求教              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生关键事件，相干信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，相干 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将相干情况立即求教中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   （十一）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）基金投资股指期货的信息败露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险经营等，并充分揭示股指 期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的等。   （十三）基金投资股票期权的信息败露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险经营、估值方法等，并充 分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定投资政策和投资标的。   （十四）基金参与融资业务的信息败露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息败露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理 情况等，并就求教期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联交游事项作念详确说明。   （十六）基金投资资产支合手证券的信息败露   本基金在中期求教、年度求教中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和求教期内通盘的资产支合手证券明细。本基金在季度求教中败露其合手有的 资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （十七）算帐求教   基金合同断绝的，基金料理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教教导性公告登 载在规则报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息败露依照内地上市交游的股票实践。   （十九）中国证监会规则的其他信息。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及高档料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息败露内容与 时势准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期求教、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐求教等相干基金信息进行复核、审查，并向基 金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘败露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于规则媒介和基金上市交游的证券交游所网站败露 信息，何况在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计求教、法律看法书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则规则将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相干信息：            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，其耐久平均风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。同期本基金为指数型基金，通过追踪标的指数线路，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制 下因投资标的、阛阓轨制以及交游执法等互异带来的零散风险，包括股价波动风险、流动性 风险、退市风险和投资蚁集风险等。   本基金靠近的主要风险有阛阓风险、料理风险、流动性风险、本基金零散风险过甚他风 险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资表情和交游轨制等各样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 相干的风险，单一的久期经营并不成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅遏抑为 20%，且新股上市后的前 5 个交 易日不成立涨跌幅遏抑，股价可能线路出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金合手有股票无法正常交游 的风险。   （3）退市风险：科创板的退市表率将比 A 股其他板块愈加严格，且不再成立暂停上市、 复原上市和从新上市等武艺，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （4）投资蚁集风险：科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其营业模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为相似，因此基金难以通过散播投资来缩小风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。 主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金平静建立或者撑合手股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货继承保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。   （7）操立场险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者冒昧，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 动率、期权到期时刻、阛阓利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面 临流动性风险、信用风险、操立场险等。   本基金可投资于资产支合手证券，因此可能靠近资产支合手证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金料理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信遏抑等方法对资产支合手证券投资进行有用的风险评估和遏抑。同期，本基金料理东谈主将对 资产支合手证券进行全程合规监控，通过事前遏抑、事中监督和过后求教查验等神态，确保资 产支合手证券投资的正当合规。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于流畅受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法流畅， 在靠近基金大范围赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。面前，本基金料理东谈主 已建立了健全的里面遏抑体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息败露、日常风险监控等武艺，作念好危境处理预案，确保流畅受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务零散风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）阛阓风险   证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操立场险   由于不完善或有问题的里面操作经由、东谈主员违章或诞妄、系统故障或外部事件所导致的 平直或障碍损失的风险   根据转融通证券出借业务的特性，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的期间 东谈主员、升级改造了相干期间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面遏抑体系，包括严实完备的料理轨制、科学表率的业务遏抑经由、清 晰明确的组织体系与职责单干、活泼有用的风险应酬安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险料理办法》、《南边基金转融通证券出借交游操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投辛苦理轨制》等风险料理轨制，完善了开展转融通出借业务的相干安排， 保障转融通出借业务的凯旋开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教育、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成料理风险。但 从耐久看，本基金的收益水平仍与基金料理东谈主的料理水平、料理技巧和料理期间等相干性较 大，可能因为基金料理东谈主的身分而影响基金的耐久收益水平。   三、流动性风险             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金交游神态带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元成立较高（面前为 250 万份），中小投资者只可在二级阛阓 上按交游价钱卖出基金份额。   ②基金将在上海证券交游所上市交游，但不保证阛阓交游一定活跃；基金的交游可能因 各样原因被暂停，当基金不再合乎相干上市条件时，基金的上市也可能被断绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会合手续出现大幅折溢价情况。可是， 基金的二级阛阓交游价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及相干法律法则规则的正当范围之内，且一般具备邃密的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无关键违警违章事件，财 务求教无关键问题，信息败露、公司内控等方面治理表率，股价无彰着的特殊波动或阛阓操 纵，非 ST、*ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且本基金已依照指数权重进行 了散播投资，以上均为基金自由运作提供了邃密的基础。根据《流动性风险料理规则》的相 关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此 本基金流动性风险也不错得到有用遏抑。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金为交游型绽开式基金，将依据阛阓最新流动性格况，在申购赎回清单中设定得当 的逐日赎回上限，以尽量规避大量赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风险，基金料理 东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理用具，看成特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的赞助措施，包括但不限于暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理 东谈主将时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。实 施备用流动性风险料理用具的决策设施依照基金料理东谈主流动性风险料理轨制的规则办理。当 实施备用的流动性风险料理用具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、本基金零散的风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均求教率与通盘这个词股票阛阓 的平均求教率可能存在偏离。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营气象、投资东谈主表情 和交游轨制等各样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作相干的用度等身分 使本基金产生追踪偏离度和追踪缺欠。   本基金份额上市交游后，本基金二级阛阓交游价钱的逐日涨跌幅遏抑为 20%，基金份额 在证券交游所的交游价钱可能线路出比其他类型 ETF 更为剧烈的波动。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价遏抑在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 盘算也可能出现缺欠。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   基金料理东谈主可能根据成份股市值范围变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 全部赎回。若基金料理东谈主成立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   因本基金不再合乎证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不成延续进行二级阛阓交游的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到遏抑、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算神态发生变化，制 度调整可能给投资者带来雄厚偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所过甚他代理 机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能背信，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和休养，改日指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的料理和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会求教并提倡责罚有经营，如更换基金标的指数、调治运作神态，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近 更换基金标的指数、调治运作神态，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有经营确依期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则撑合手基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与相干阛阓线路有在互异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改革、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非完全相干，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪缺欠扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金料理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相 关成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股给予调整时也可能产生追踪偏离度和追踪缺欠扩大等风险。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法 律地位、享有权柄等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证合手有东谈主在分红派息、愚弄表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息败露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   五、其他风险 接遏抑智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓深广端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构继承的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依 据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金料理东谈主作出的风险等第评价结果。投资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配考验。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）        §19 基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当断绝： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对责罚有经营进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘合乎《证券法》规则的司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐求教出具法律看法书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手 有东谈主大会。相干法律法则或监管部门另有规则的，按相干法律法则或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有经营，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产算帐求教经合乎《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教教导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年限。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §20 基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东谈主的权柄、义务   （一）基金料理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》安靖运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相干法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分派有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东权柄，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎相干法律、法则的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务执法；   （17）自行或奉求第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎艰辛的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神态 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互安靖，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用得当合理的措施使盘算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规则，按相干规则盘算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则，履行信息败露及求教义务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相干规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有经营，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府不少 于法律法则规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，何况保证投资者 或者按照《基金合同》规则的时刻和神态，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近已矣、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会并通知基金 托管东谈主；            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 处理；   （25）实践凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以憨厚信用、艰辛尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备实足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安靖；对 所托管的不同的基金分别成立账户，安靖核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互安靖；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑合手由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相干的关键合同及相干凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则另有规则外， 在基金信息公开败露前给予隐秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具看法，说明基金料理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金料理东谈主有未实践 《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法律法则规则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相干规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近已矣、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会和银行监管 机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）进展阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所规则的费 用；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的设施和执法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金 份额领有对等的投票权。   若以本基金为标的 ETF 的鸠合基金的基金合同凯旋后，鉴于本基金和鸠合基金的相干性， 鸠合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的鸠合基金的份额出席或者委用代表出席本基金 的份额合手有东谈主大会并参与表决。在盘算参会份额和计票时，鸠合基金的基金份额合手有东谈主合手有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，联 接基金合手有本基金份额的总和乘以该合手有东谈主所合手有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比 例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金折算为本基金后的每一参会份 额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额合手有东谈主大会另有规则 的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作神态；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬谢表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会设施；   （10）断绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）单独或揣测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费神态；   （3）基金料理东谈主、相干证券交游所、登记机构、销售机构调整相干基金认购、申购、 赎回、交游、非交游过户、收益分派、信息败露等业务的执法，基金推出新业务或服务；   （4）增多、减少或调整基金份额类别成立及对基金份额分类办法、执法进行调整；   （5）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记机构的相干业务执法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生关键变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神态 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并通知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知神态 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决神态；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通讯神态、奉求的公证机关过甚研究神态和研究东谈主、表决 看法寄交的截止时刻和收取神态。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的神态   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会神态、通讯开会神态或法律法则、监管机构允许的 其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主合手有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授合乎法律法则、《基金合同》和会议通知的规则， 何况合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召 集基金份额合手有东谈主大会。从新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场神态在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主通知的非 现场神态进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的神态视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内一语气公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的神态收取基金份额合手 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不参加收取表决看法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的奉求东谈主合手 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 他神态召开，基金份额合手有东谈主不错继承书面、蚁集、电话、短信或其他神态进行表决，具体 神态由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 提下，授权神态不错继承书面、蚁集、电话、短信或其他神态，具体神态在会议通知中列明。   （五）议事内容与设施             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条文定设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 研究神态等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神态通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作神态、与 其他基金合并、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以极端决议通过方为有 效。   基金份额合手有东谈主大会选用记名神态进行投票表决。   选用通讯神态进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲授，不然提交合乎会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议通知规则的表              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 决看法视为有用表决，表决看法笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述合乎执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从新清点。监票东谈主应当进行从新清点，从新清点以 一次为限。从新清点后，大会主合手东谈主应当就地公布从新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票神态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额合手有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是继承通讯神态进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管执法协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践神态   （一）基金收益分派原则 基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的盘算方法参见《招募说明书》； 金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分派后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违反法律法则规则及基金合同约定且对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则和支付神态进行调整，不需召开基金份额合手有东谈主 大会审议。   （二）收益分派有经营   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派神态等内容。   （三）收益分派有经营确凿定、公告与实施   本基金收益分派有经营由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付神态   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与料理东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的神态在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与料理东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的神态在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相干法则及相应公约规则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资遏抑   （一）投资范围              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资标的，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、生息用具（股指期货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、场所政府债券、次级债、可调治债券、可交换债券、央行 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、 同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监 会的相干规则）。   本基金可投资存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金料理东谈主根据相干规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当设施后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资遏抑   基金的投资组合应恪守以下遏抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得高出该资产支合手 证券范围的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 高出其各样资产支合手证券揣测范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资表率，应在评级求教发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得高出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不合乎 前款所规则比例遏抑的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；    （11）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （12）每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基 金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （13）本基金参与股指期货交游，应当合乎下列投资遏抑： 的 10%； 得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交游，应当合乎下列投资遏抑： 权所需的全额现款或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数盘算；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （16）本基金投资存托凭证的比例遏抑依照内地上市交游的股票实践；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例遏抑。   除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性遏抑等基金料理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基 金料理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述第（15）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借 业务。   基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例遏抑进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述遏抑，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当设施后，则本基 金投资不再受相干遏抑。   为休养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；   （7）依照法律法则相干规则，由中国证监会规则辞让的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、践诺遏抑东谈主或者 与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实践。相干交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。关键关联交游应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述遏抑，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关遏抑。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金资产净值的盘算方法和公告神态 量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应每个估值日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按规则败露。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当断绝： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对责罚有经营进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）遴聘合乎《证券法》规则的司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐求教出具法律看法书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手 有东谈主大会。相干法律法则或监管部门另有规则的，按相干法律法则或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有经营，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产算帐求教经合乎《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教教导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年限。   八、争议责罚神态   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续至意、艰辛、 尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，休养基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚拢束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后凯旋。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。 场地和营业场地查阅。                   南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   §21 基金托管公约的内容摘要    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：南边基金料理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织体式: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：合手续经营    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    研究东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东谈主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意愚弄中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：合手续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；撑合手箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 服务；年金账户料理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资标的，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、生息用具（股指期货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、场所政府债券、次级债、可调治债券、可交换债券、央行 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、 同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监 会的相干规则）。   本基金可投资存托凭证。   基金料理东谈主根据相干规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当设施后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资遏抑：              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    如法律法则或监管部门取消或变更上述遏抑的，基金料理东谈主履行得当设施后，基金不受 上述遏抑或以变更后的规则为准。 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 券范围的 10%； 类资产支合手证券，不得高出其各样资产支合手证券揣测范围的 10%； 支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资表率，应在评级求教发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得延期； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不合乎前 款所规则比例遏抑的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    ③本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基金合手有的股票总 市值的 20%。    ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交游日基金资产净值的 20%；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得高出基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权 所需的全额现款或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数盘算；    ①本基金在职何交游日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得高出基金资产净值的 性受限证券的范围；    ②本基金在职何交游日日终，参与出借业务的单只证券不得高出基金合手有该证券总量的    ③证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按市值加权平均盘算；    ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    除上述第 6）、9）、10）、15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性遏抑等基金料理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行 调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基 金料理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述第 15）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借 业务。    基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例遏抑进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法则或监管部门取消上述遏抑，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当设施后，则本基 金投资不再受相干遏抑。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主剖判基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等身分影 响，基金料理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时刻。 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、践诺遏抑东谈主或者 与其有其他关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防 范利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实践。相干交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。关键关联交游应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述遏抑，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受相干遏抑。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。   基金参与转融通证券出借业务，料理东谈主应当遵从审慎经营原则，配备期间系统和专科东谈主 员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，有用驻扎和遏抑风险，托管 东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约相干规则时，应实时以书面体式通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主 收到通知后应不才一个工作日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。           南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东谈主在交游前或者监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反相干法律法则规则或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即 通知基金料理东谈主，并向中国证监会求教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控经营或依据交游设施也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理 东谈主，并求教中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时刻内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督求教的，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违章步履，应立即求教中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无耿介原理，断绝、遏制基金托管东谈主根据本公约规则愚弄监督权，或选用拖 延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应求教中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理算帐交收、相干信息败露和监 督基金投资运作等步履。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸实践基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过甚他相干规则时，基金料理东谈主应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期 内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金料理东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应求教中国证监会。 基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键违章步履，应立即求教中国证监会和银行业监督料理 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 料理东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在规则时刻内回话基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介原理，断绝、遏制基金料理东谈主根据本公约规则愚弄监督权，或选用拖 延、讹诈等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡警告仍不改正 的，基金料理东谈主应求教中国证监会。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与安靖。 相干当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金料理东谈主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应 负责向相干当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在具有托 管经验的营业银行开设的南边基金料理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东谈主或 其奉求的登记机构开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网 下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等有 关规则后，由基金料理东谈主遴聘合乎《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资求教， 出具的验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成， 基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。登记机构应将网下股票认购所召募到的 股票划入开立的证券账户。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金料理东谈主按规则办理退 款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑合手基金的银行入款。 该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管专户的料理当合乎《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条 例》、《东谈主民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督料理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神态在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和料理 业拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原来由基金托管东谈主撑合手，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金托管 东谈主根据相干法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干执法使用 并料理。   （七）基金财产投资的相干银行入款证实书等什物证券的撑合手   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑合手库。属于基金托管 东谈主践诺有用遏抑下的什物证券在基金托管东谈主撑合手期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用遏抑或撑合手的证券不承担撑合手责 任。   （八）与基金财产相干的关键合同的撑合手   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相干的关键合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主撑合手。除本公约另有规则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相干的关键合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神态将合同原件              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑合手部门不少于法 律法则规则的最低年限。   五、基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则 的，从其规则。   基金料理东谈主应每估值日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的规则 暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚 他法律、法则的规则。基金净值信息由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主 应于每个估值日交游扫尾后盘算当日的基金份额净值并以两边认同的神态发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后以两边认同的神态发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 按规则对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主盘算并败露基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主盘算的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金料理东谈主，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东谈主 对估值结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、生息用具和其他投资等资产及负 债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值；            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支合手证券，继承估值期间确定公允价值； 活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应继承估值期间确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相干规则确定公 允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，继承最近交游日结算价估 值。   （6）基金参与转融通证券出借业务的，应参摄影干法律法则和中国证券投资基金业协 会发布的相干规则进行估值，确保估值的公允性。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票实践。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）相干法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法则的规则或者未能充分休养基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相干法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份额净值 缺欠。当基金份额净值盘算差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当立即纠正， 并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。当基金份额净值盘算差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金料理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调整，不作念追溯处理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状酿成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该 估值缺欠遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺欠职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担；由于估值缺欠职责方未 实时更正已产生的估值缺欠，给当事东谈主酿成损失的，由估值缺欠职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值缺欠职责方也曾积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值缺欠职责方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的职责方对相干当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值缺欠的相干平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠 职责方仍应酬估值缺欠负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠调整继承尽量复原至假定未发生估值缺欠的正确情形的神态。   估值缺欠被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺欠发生的原因确定 估值缺欠的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺欠的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现缺欠时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按摄影干各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独飞快成立、登录和撑合抄本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期求教的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别安靖编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新招募说明书。基金管 理东谈主在季度扫尾之日起 15 个工作日内完成季度求教编制并公告；在上半年扫尾之日起两个 月内完成中期求教编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度求教编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个工作日内完成月度求教，在月度求教完成当日，将相干求教提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金料理东谈主。 基金料理东谈主在 7 个工作日内完成季度求教，在季度求教完成当日，将相干求教提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。 基金料理东谈主在 1 个月内完成中期求教，在中期求教完成当日，将相干求教提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 1 个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。基金料理 东谈主在 1 个半月内完成年度求教，在年度求教完成当日，将相干求教提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 1 个半月内复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方认同的账务处理神态为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的求教上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐求教、中期求教或年度求教复核完毕后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时教导。   六、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手 有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑合手，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照面前相干执法分别撑合手基金份额合手有东谈主名册。撑合手神态不错继承电 子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基金合同》 凯旋日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个工作日内              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 提交；《基金合同》凯旋日、《基金合同》断绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为不少于法律法则规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵从隐秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，应按相干 法则规则各自承担相应的职责。   七、争议责罚神态   相干各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，除经友好协商可 以责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲 裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有拘谨力。除非 仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，延续至意、艰辛、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，休养基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何遏制。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金料理东谈主已矣、照章被拆除、歇业或有其他基金料理东谈主采纳基金料理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管公约的规则延续履行保护基金财产安全的职责。                南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）遴聘合乎《证券法》规则的司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐求教出具法律看法书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到遏抑而不成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产算帐小组以为有对基金份额合手有东谈主更为 成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手有 东谈主大会。相干法律法则或监管部门另有规则的，按相干法律法则或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产算帐求教经合乎《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教教导性公告登载在规则 报刊上。         南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年限。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               §22 基金份额合手有东谈主服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合乎法律法则 的前提下，增多和修改相干服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港极端行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服务 样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相干 基金料理东谈主电子直销具体执法请参见基金料理东谈主网站相干公告和业务执法。   二、信息查询及交游证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、料理东谈主称号、基金代码、 风险等第、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期求教和 基金料理东谈主最新动态等各样贵府。   （二）基金交游证据服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主通知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交游业务的，相干信息证据服务请参照各销售机构践诺业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并合手有基金料理东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东谈主可通过以下神态订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。              南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究神态省略、缺欠、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究神态。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种神态为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务通知、交游证据通知、关键公 告通知、行动音问、营销信息、客户见原等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务神态退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资量度、业务量度、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该神态取得投资量度、业务量度、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §23 其他应败露事项                  标题                        公告日历 南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金 2024 年中期    2024-08-31 求教 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多财通证券为一级交游商       2024-08-28 的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多东兴证券为一级交游商       2024-07-26 的公告 南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 2   2024-07-19 季度求教 南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 1   2024-04-22 季度求教 南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金 2023 年年度    2024-03-30 求教 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级交游商       2024-03-15 的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级交游商       2024-03-13 的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多西南证券为一级交游商       2024-02-26 的公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联          2024-02-24 交游公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联          2024-02-02 交游公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 增多财达证券为一级交游商       2024-01-25 的公告 南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金 2023 年第 4   2024-01-22 季度求教             南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联          2024-01-06 交游公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联          2023-12-01 交游公告 南边基金对于旗下部分基金增多浙商证券为申购赎回代理券商的公告          2023-11-16 南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金 2023 年第 3   2023-10-25 季度求教  注：其他败露事项详见基金料理东谈主发布的相干公告           南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）          §24 招募说明书存放过甚查阅神态   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公场地，投资东谈主可 在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 原来为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            南边上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §25 备查文献                                南边基金料理股份有限公司

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